2017年那些变化的海正高管（海正药业系列之一）

注：近期海正变化较多，为此开始研究该公司，从人事关系开始。本文目的为抛砖引玉，所以请各位拍砖。
利益关系声明：本人、直系亲属持有或未来计划持有海正药业。本系列文章并不推荐持有或卖出海正药业，同时系列文章可能有不精确、不准确的信息，决策还请慎重。
本文尚未更新完毕，未来会根据各种信息渠道，不停的完善本文。
初版：2017年11月14日

1. 第七届董监高
   公司 2015 年年度股东大会于2016年4月28日召开，选举了如下董事和监事：

序号	姓名	备注
1	白骅	续任董事，来自于控股股东
2	包如胜
3	林剑秋	续任董事
4	王海彬	续任董事
5	叶秀昭	续任董事
6	宫娟	续任董事
7	吕超	独立董事
8	章程	独立董事
9	陈枢青	独立董事
10	徐学土	监事
11	林平	监事
12	洪芳娇	监事
13	陈莉菲	监事

随后第七届董事会在2016年4月28日下午召开第七届一次董事会，选举白骅为董事长，林剑秋为总裁；根据董事长提名，聘任王海彬女士、 王家成先生为公司高级副总裁，协助总裁分管相应的工作；董事会秘书由公司法定代表人白骅先生代行职责； 聘任胡良彬先生为
公司财务总监，任期三年，至2019年4月28日。
2016 年 12 月 15 日，公司第七届董事会第八次会议同意聘任邓久发先生为公司董事会秘书。016 年 12 月 15 日，公司第七届董事会第八次会议同意聘任管旭华先生为公司财务总监。

2. 未续任的第六界董监高
   根据2016年年报显示，未续任的董监高名单如下：

序号	姓名	历任岗位	离任原因	背景	备注
1	吴建华	副董事长	任期届满	浙江省国际贸易集团有限公司	59岁
2	张 薇	董事会秘书	任期届满
3	胡良彬	财务总监	任期届满
1	包如胜	高级副总裁	任期届满		仍然为董事
1	吴建华	副董事长	任期届满	浙江省国际贸易集团有限公司	59岁
1	吴建华	副董事长	任期届满	浙江省国际贸易集团有限公司	59岁
1	吴建华	副董事长	任期届满	浙江省国际贸易集团有限公司	59岁
1	吴建华	副董事长	任期届满	浙江省国际贸易集团有限公司	59岁
1	吴建华	副董事长	任期届满	浙江省国际贸易集团有限公司	59岁

一年半左右的时间，以上名单面目全非，正药业的董事、监事和高管变动真不少，走马灯似的换。

3. 监事变动

• 徐学土
  2016 年 4 月 28 日，公司 2015 年年度股东大会选举徐学土先生为公司第七届监事会监事，公司第七届监事会第一次会议选举徐学土先生为第七届监事会主席； 9 月 30 日，徐学土先生因个人原因辞去公司监事会主席职务，在公司现有其他任职不变。
• 戴激扬
  2016年9月30日，公司三届六次职工代表大会选举戴激扬先生为公司第七届监事会职工监事；12月15日，公司第七届监事会第六次会议选举戴激扬先生为公司第七届监事会主席。
• 陈莉菲
  2016 年 4 月 28 日，公司 2015 年年度股东大会选举陈莉菲女士为公司第七届监事会监事； 9 月 30 日，陈莉菲女士因个人原因辞去公司监事会监事职务，在公司现有其他任职不变。
• 吴珍梅
  2016 年12月6日，公司2016年第二次临时股东大会选举吴珍梅女士为公司第七届监事会监事。根据2016年报，监事税前报酬9.92万人民币。
  根据公司2017半年报，吴珍梅的妹妹代为操作其股票账户时， 2017 年2月23日以13.37元/股的价格买入公司股票 400 股，并于 2017年2月27日以13.85元/股的价格卖出公司股票 400 股，构成短线交易，违反证券法和交易所规定。
  盈利的192 元交予公司，并书面道歉，还在2017年4月15日离开监事岗位。后陈家胜接替其岗位。
  400股，4天持有期，192元受益，却丢掉了监事岗位，以及随之而来的近10万元报酬。估计她连哭的心都有了。
  BTW，这样的监事，是如何被选举上来的？但愿新人陈家胜能够从中吸取教训。

4. 独立董事变动

• 章程 2016 年 4 月 28 日，公司 2015 年年度股东大会选举章程先生为公司第七届董事会独立董事； 11 月 11 日，章程先生因教学和研究工作繁忙原因辞去公司独立董事职务，且不在本公司担任任何职务。
• 吕超
  2016 年 4 月 28 日，公司 2015 年年度股东大会选举吕超先生为公司第七届董事会独立董事； 11 月 10 日，吕超先生因个人原因辞去公司独立董事职务，且不在本公司担任任何职务。

2. 副董事长叶秀昭离职，陈晓华接任
   2016 年 4 月 28 日，公司 2015 年年度股东大会选举叶秀昭先生为公司第七届董事会董事，公司第七届董事会第一次会议选举叶秀昭先生为公司第七届董事会副董事长。随后叶秀昭因为工作岗位调整而离职。

3. 高级副总裁合同期满辞职
   根据2017年10月31日公告，高级副总裁王家成生因合同期满辞职。而根据
   李晓明任高级副总裁

4. 董事会秘书调整
   根据公司2017年10月18日公告，因工作岗位调整，邓久发先生申请辞去董事会秘书职务（2016 年12月15日上任），将在下属子公司任职。
   董事会同意聘任沈锡飞先生为公司董事会秘书，任期至本届董事会届满时止。
   此前，2017年8月31日公司公告，披露近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚情况，以及后续相应整改措施。公告显示，公司在特治星产品供货的相关事项、2016 年年报业绩预告存在重大更正、重大合同未履行临时公告义务等存在信息披露违规问题。这些问题都和董事会秘书业务不熟悉有关，因此职位调整大概率和此有关。

5. 财务总监调整
   根据公司2017年10月18日公告，因工作岗位调整，管旭华先生申请辞去公司财务总监职务，后将在子公司任职。
   董事会同意聘任刘远燕女士为公司财务总监，任期至本届董事会届满时止。
   此前，2017年8月31日公司公告，披露近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚情况，以及后续相应整改措施。公告显示，公司在特治星产品供货的相关事项、2016 年年报业绩预告存在重大更正、重大合同未履行临时公告义务等存在信息披露违规问题。其中年报业绩预告的问题，显然和财务总监对业务不熟悉有关，因此财务总监职位调整可能和此有关。

6. 海正辉瑞CEO更换

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• 张薇：历任浙江省医药管理局主任科员，浙江省医药实业公司药品分公司副经理，浙江省医药有限公司新特药分公司经理，浙江医药股份有限公司证券事务代表，历任公司证券投资部副主任、证券部经理，第二、三、四、五届董事会秘书。现任公司董事会秘书。

• 管旭华：历任公司财务部预算副总监、总监， 战略规划中心副总经理，市场财经部总监。 2016 年12月15 日担任任公司财务总监，兼任海正辉瑞制药有限公司监事、上海百盈医药科技有限公司监事、海正药业南通有限公司监事、浙江瑞海医药有限公司监事。

• 刘远燕：女，1977 年 12 月出生，复旦大学工商管理硕士，中国注册会计师。曾任泰科电子（东莞）有限公司总账主管，伊顿公司杭州伊顿电源财务经理、伊顿常州森源开关财务总监、伊顿电气亚太区财务经理，杭州锅炉集团股份有限公司财务总监。

• 邓久发： 历任公司证券事务代表、投资部经理、战略规划中心副总经理。公司战略规划中心总经理，兼任云南生物制药有限公司法定代表人兼董事长、北京军海药业有限责任公司监事。

• 沈锡飞：男，1972 年 6 月出生，经济学博士。曾任杭州市政府金融办证券期货处副主任科员、高级统计师，中共阿坝州委州政府政策研究室副主任，四川阿坝工业园区管委会副主，杭州空港经济区党政办副调研员，舟山新区人民政府金融办副主任，安徽华信国际控股股份有限公司金融事业部副总经理、总经办主任。

• 王家成：历任中国协和医科大学教务处副处长，中国医学科学院实验动物研究所副所长、所长。2016 年4月28日任公司高级副总裁，兼任浙江省医药工业有限公司董事长，上海百盈医药科技有限公司法定代表人、执行董事兼总经理。

• 李晓明：女，1959年10月出生，美籍华人。北京大学环境化学学士、生物无机化学硕士，美国辛辛那提大学环境科学硕士，加州理工学院化学工程/环境工程博士，先后任职于美国默克、礼来两家公司达26年。

• 叶秀昭：高级会计师，注册会计师。历任浙江省纺织品进出口公司科员、子公司财务科长，浙江东方集团控股有限公司财务部副部长，浙江省国际贸易集团有限公司财务部副经理，浙江国贸集团金信资产经营有限公司副董事长、总经理，浙江省浙商资产管理有限公司副董事长、总经理。现任浙江省国际贸易集团有限公司投资与资产经营部总经理，2015 年2月11日兼任公司副董事长、浙江省工艺品进出口有限公司副董事长、中韩人寿保险有限公司董事长。

• 陈晓华：男， 1964 年 5 月出生，硕士。曾任中共丽水市委党校教师、杭州大学财政金融系讲师、浙江省商业财务有限公司投资总监兼浙江泰丰控股集团公司投资总监、浙江国大集团公司投资总监、浙江镕丰投资有限公司总经理、浙江汇源投资管理有限公司总经理。现任浙江省国际贸易集团有限公司董事会战略委员会委员、浙江国贸集团金信资产经营有限公司总经理助理、浙江英特集团股份有限公司董事、浙江华辰投资发展有限公司董事、浙江汇源投资管理有限公司董事。

• 陈家胜：男，1973年出生，本科学历。2000年加入公司，历任公司党群工作办公室副总监、采购部总监、总裁办公室总监。现任公司监察委员会主任。

• 吴珍梅：工程师，历任公司生产车间技术员、 EHS 工程师、 EHS 体系经理。 2016 年12月6日任公司监事、公司 EHS 体系副总监，于 2017 年 4 月 15 日辞去公司监事职务。

• 陈莉菲：任公司办公室文员、主任助理、副主任、主任、行政总监、公司战略与绩效中心总经理。现任公司监事、人力资源管理中心总监。

• 吴建华 高级经济师。历任浙江省纺织品进出口公司财基科会计、副科长，浙江省针棉织品进出口公司财务科科长、副经理，浙江东方集团股份有限公司副董事长、副总经理、总经理、党委副书记，浙江东方集团控股有限公司董事、总经理、党委委员。现任公司副董事长，浙江省国际贸易集团有限公司职工董事、董事会战略与改革委员会副主任、董事会审计委员会副主任，兼任浙江中非国际经贸港服务有限公司董事长、浙江省工艺品进出口有限公司副董事长、浙江英特集团股份有限公司监事会主席、浙江汇源投资管理有限公司监事会主席、
  浙江华辰投资发展有限公司监事会主席。

• 胡良彬： 会计师。历任公司财务部经理助理、副经理、经理、财务管理中心副总监、总监。现任公司财务总监，兼任北京军海药业有限责任公司监事、浙江海正机械制造安装有限公司监事。