【自学笔记】【合规】不看书提纲-大合规

什么是——动词理解/名词理解。管理制度/法律体系/状态描述。广义-顾名思义-狭义概念的价值目标。

管理角度：区分审计、风控、内控、法务……与合规

内控-风控-合规-包含

法务/审计/合规-不相关（话虽如此……

法律角度：三种模式。必须做，鼓励做，爱做不做

谁去做——主要是企业。区别于个人/其他组织，主体、客体、对象、目标

大合规——综合，对应专项

为什么——大势所趋，与时俱进（背景+价值）

执法、管理、监管……

价值——为了企业自己好

怎么做——合规体系

核心文件-合规手册

重点程序-风险识别、评估、应对

组织机构（三道防线）、培训交流、审计、举报调查、文化建设、第三方管理（别被合作方拖下水）

还是怎么做——分企业类型具体看

国企-主要看央企合规指引和央企合规办法，尤其是办法，指引的更新升级版

特殊

-合规要求：比起其他类型企业还有国zi监管要求和Dang内法规要求

-组织架构，主要负责人、一委一会一层、合规委员会、首席合规官、三道防线，国企比其他企业多一个D委/组

-首席合规官，必设/兼任-强制要求+标志意义

具体措施参考bj市

民企-主打一个量体裁衣

知错就改的乖孩子给一颗糖——涉案企业合规-合规不起诉——检方和涉案企业的明示交易——企业合规的最强动力

启动合规不起诉的条件、程序、适用阶段……

联系第三方合规监管人制度一起看

合规师职业要求（道德标准有必要强调，技能要求都是废话