2018年证券从业资格考试《法律法规》知识点（八）：申请执业证书
搜索加入群聊证券从业资格考试【815720281】不错过任何备考资讯
从业人员申请执业证书的条件和程序
(一)从业人员申请执业证书的条件
《证券业从业人员资格管理办法》第十条规定，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：
(1)已被机构聘用。
(2)最近3年未受过刑事处罚。
(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。
(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。
(5)品行端正，具有良好的职业道德。
(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
(二)从业人员申请执业证书的程序
《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》第九条规定，申请执业证书的程序包括：
(1)申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及规定的其他申请材料提交所在机构。
(2)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会。
(3)协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。
【注意】申请人符合《资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起30日内，向中国证监会备案，颁发执业证书;不符合《资格管理办法》规定条件的，不予颁发执业证书，自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的，申请人应当同时符合《中华人民共和国证券法》(第一百七十条)规定的情形，以及其他相关规定。
【补充】
1.《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定，因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员。
2.《中华人民共和国证券法》第一百七十条规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法，由国务院证券监督管理机构制定。
以上，就是我为大家整理的与证券相关的内容，关于本文如果您还有其他的疑问或者有关于证券从业考试方面的其他问题，欢迎大家继续关注证券从业资格频道
说明：因考试政策、内容不断变化与调整，信息仅供参考，如有异议，请考生以部门公布的内容为准！
----本文是希赛网整理的原创文章，转载来自希赛网
搜索加入群聊证券从业资格考试【815720281】不错过任何备考资讯
