名著共读 | 第九章：利弗莫尔操盘规则 | 大结局
朋友们，大家好，今天是我们杰西利弗莫尔的股票大作手操盘术的最后一讲，那么这一讲我们要讲两章的内容第九章第十章（合并）。
这第九章主要是介绍了杰西利弗莫尔的操盘规则，第十章展示了当年利弗莫尔的一些手稿和示意图，也就是他记录股票价格行情的草图。
01
一代巨星陨落
杰西·利弗莫尔写完这本书之后，过不了多久，就在曼哈顿的一个酒店里面，开枪自杀了，让华尔街陷入了悲痛。
当时给很多投机界的投机者一记重伤，如此一个被我们奉为神灵的人物，为什么在破产之后自杀了呢？
他曾经经历过那么多次的破产，而依然能够东山再起赚到更多的钱，然而这一次自杀是不是说投机注定没有好下场？
我们通过对利弗莫尔他一生的追踪，以及最后很多的一些媒体对利弗莫尔自杀原因的调查，他的自杀的一部分原因来源于什么呢？
来源于个人的内心的野心太大，人性的贪婪依然没有完全克服，在他的两本书里，尤其是回忆录里面，说在1907年的时候，就能够通过他的话能够感受他的野心。
当他在1907年市场一次大暴跌的时候，他赚到了100万美元，他在回忆录里面说了一句话，在这一天我享受了当一天国王的感觉。
在以后他拥有很多的钱，在许多地方他都养了很多的美女，每个地方买下了很多别墅，还有自己的私人飞机，生活过得非常的好，他很会享受生活。
按照他的话讲交易本来就是一个很苦的事业，所以更多的时间他会去享受生活；
他从小是穷苦人民出身，家庭非常的穷，中学都没上完就辍学了。
所以他在财富和权力的追求过程当中非常的渴望，再加上从小他经常受到一些富人家庭小孩的一个歧视，一些富豪家族的欺诈欺压，所以他对权力也非常的向往。
最后江恩在他的一本书叫《华尔街45年》里面，就这样评价利弗莫尔说他的野心太大：“他的权力欲太大，他想操纵市场，他想成为一个，非常具有影响力的大人物，并且操纵着整个市场。”
所以从江恩对利弗莫尔的一个评价当中，可以看出来他最后破败于什么呢？
破败与个人的权力与个人的野心。
在1940年11月他自杀的时候，他写了一封遗嘱，是这样写的：“我的这一生就是一个失败，我不配得到别人的爱，所以我没有再留下来的必要，这是我最好的归宿。”
因为在最后一次破产之前，并不是讲他因为市场导致他的破产，然后没有信心再东山再起，而是因为他个人的原因。
在这之前他妻子跟他离婚了，他患上了极度抑郁症，再加上整个市场又给他一次非常大的教训，总体的原因是交织在一起，最终他选择了离开这个世界。
同时也有很多的人把巴菲特和索罗斯跟利弗莫尔进行对比，他们都讲我们都知道巴菲特，但是其实巴菲特和索罗斯他们这些人，在利弗莫尔面前那都是小弟，不说是非常厉害的人物。
但是利弗莫尔绝对是前辈，在我们的投资市场当中很多人知道巴菲特，但真正非常传奇的人物——杰西·利弗莫尔，当仁不让。
这就是在最后两章讲解之前给大家介绍一下杰西·利弗莫尔为什么在写完这本书之后自杀以及他自杀的原因的一个看法，具体的一些详细的经历；
我们以后有机会在他的《股票大作手回忆录》当中来继续分享。
最后两章其实没有什么太多可讲之处，我们需要掌握两点；
一点就是六点转向法他是怎么来做的，这一点对我们接下来K线的一个走势，怎么样去进行一个指导。
那么第二点，他这样的一个记录行情的方法，跟我们现在利用高科技技术行情的方法是不是相对来讲是比较落后的呢？
有没有一些比我们现在好的东西在里面，我认为是有的，那么接下来咱们就对这两点进行一个探讨。
第九章利弗莫尔的操盘规则，上来就讲了很多个规则，我们都以图形的方式来给大家进行讲解；
02
六点转向法
1、第一个规则，当一个股票在上升趋势栏的时候，上升到最高点之后，然后回撤，上到最高点，我们要注意在上面打两个红线说明是最高点，如果回撤没有达到六个点，都还处于上升趋势栏。
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如果超过这六个点，那我们就依据六点转向法，它应该是回到了自然回撤；
也就讲如果一只股票在连续创新高之后，它没有跌下去六块钱（原股票价格要大于30美元），那么他依然在一个上升的趋势，按照利弗莫尔的话来讲，它依然处在一个上升趋势。
比如讲我们现在一只股票50块钱，它涨了之后涨到60、70，如果他一直在最高点是80，哪怕现在回调回调到78、77、76，它都属于上升趋势。
只有当它达到74的时候，这个时候利弗莫尔就把它记录到自然回撤，还不是下降趋势，这是一个自然回撤。
2、那么第二个规则我们来看，是在第一个规则基础之上，当他六点转向下跌了之后，最低点我们依然用红杠给它画出来。
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那么这个时候在往上上涨回升的过程当中也是超过六个点，它就会进入了另外一个趋势；
在底部我们在上涨六个点，那么这个时候就回到了自然回升了，这是为什么，这就是六点转向法在这里原因。
3、另一个规则从高点下跌到最低点了，那么在最低点的位置，咱们用黑线给它标示出来。
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如果它向上反弹六个点，那么就说明它从下降趋势上升到自然回升了。
4、规则四在规则3原有的基础之上，六点转向了之后，它上升到自然回升栏，但是自然回升最后的数据就是这里的最高价，我们依然给他标志出来；
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画两个黑墨水，这个时候如果它回撤超过六个点，那么依然是进入到下一个趋势叫自然回撤。
5、那么第五个规则也是在前面的基础之上，下降趋势之后自然回升，然后回升六点转向达到最高点之后开始回撤；
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回撤过程当中，如果没有跌破前面最低点又继续往上突（破），突破了前面这一栏的高点。
同时在突破高点的时候，在上升趋势突破高点的时候有3点（可理解为3块钱）的突破，我们这就称为3点突破法。
如果用数据来给大家解释的话，我们可以这样认为，在30的时候它涨到36了，36涨到38，这是一个阶段性的回升，38是一个高点，然后从38又跌到了34或者32，没有跌破前面的低点。
随后又进行一个反弹，反弹之后超过了38，在38超过之后又超了3块钱，就41的位置，我们就确定这是一个上升趋势的突破，这是规则五。
6、规则六我们看一下，从上升趋势栏达到顶点一样的回撤，六点转向法跌破六点之后，回到最低点，我们给标志出来；
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再一个反弹没有突破前期高点，然后又回撤，回撤的时候，突破了我们用红杠画的这个下跌的次高点，突破这个位置之后；
如果再往下跌3个点（可理解为3块钱），我们就进入了一个下降趋势，那么这对我们的K线图来讲，是不是很容易理解，我们现在画K线图压力位、支撑位。
没有突破压力位继续回调，在支撑位有效跌破，有效跌破3个点（可理解为3块钱）以后；
那么就是一个下降趋势我们应该离场，利弗莫尔那个时候就通过这种方式给讲解的很清楚。
7、我们看规则六，在下降趋势最后的数据价格，画两个等号是黑墨水，它有规则的在下降趋势里面他用的是黑墨水，上升趋势的时候用的是红墨水；
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这是黑墨水当中标注一个最低点，六点转向突破，然后没有突破最高点，但是在这个次高点画了一个位置，然后又六点转向。
同时这个时候不是3点突破了，因为这个时候有效跌破前期低点，如果没有有效跌破前期的低点，或者突破前期的高点，我们用前面的3点突破法。
如果它有效跌破了前面的最低点或者最高点，我们就直接进入到下降趋势，红色的就直接进入到下降趋势了；
8、我们再继续看规则6（f）在上升趋势的时候，最高点六点转向到最低点，然后又反弹突破最高点，那么就进入了上升趋势，跟刚才是相反的。
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9、我们这个规则6（g）下降趋势的时候，最低点反弹到次高点，然后没有突破，没有有效突破，没有有效突破之后怎么办呢？
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刚好跟它达到一个水平的位置，我们这时候用六点转向法，之后他进入到了次级回升栏，还没有进入到上升趋势，怎么样能够进入上升趋势？
当这后面的虚线继续突破这边高点，就如同我们刚刚上面讲的位置一样，突破这个高点之后是上升趋势，所以这是次级回升栏。
10、我们看规则6(h)跟刚刚讲的是相反上升的方向达到最高点，然后回撤最低点，然后又上升没有突破最高点，然后再回撤。
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回撤的过程当中，我们用六点转向法，如果没有跌破我们前面这个低点的话，我们称之为次级回撤。
11、如果跌破的话就属于下降趋势，我们看一下规则10e，规则10e在上升趋势达到最高点；
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然后回转跌破六点就是六点转向，回到了自然回撤栏，在回转到最低点的时候标注起来，然后又回升，回升没有突破前期的高点，没有突破前期高点怎么办呢？
开始回撤，这个时候如果回撤下挫3点，我们就构成了上升趋势逆转的警告信号，这个跟我们前面讲的不一样；
前面讲的是在没有跌破这一块之前，我们是一个警告系统，那么跌破这一块，我们就进入了一个下降趋势，所以在这里面的3点突破法给我们提供了一个警示信号的作用。
12、最后一个图，我们看一下在下跌的过程当中最低点，然后六点转向回升到高点，然后又下跌，在下跌最低点的过程当中得到了一个反弹，没有跌破前面的最低点，反弹这里面有个三点突破。
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当反弹达到3点以后，那么就确定这个行情开始成立，就构成了逆转的一个信号，在这里我们对六点转向法进行深入的了解，同时又加入了三点突破法。
以上就是我们对第九章的一个内容，进行一个详细的阐述，这里面主要是利弗莫尔的操盘规则。
03
第十章总结
那么接下来第十章，在这里我给大家总结一下。
他当时记录是由于科技的原因导致的，跟我们现在的一些K线的直观的比，他肯定没有我们效率高。但他有一点可取之处就是什么呢？
我们大家平时看K线的时候会有什么感受，因为不自主地感觉它接下来又会这样往上走，你会想象接下来图形会往哪个方向走；
你大脑会感觉到接下来图形可能会往这走，他会诱导你去想那些你最希望走的方式，而且会诱导你能够做一些错误的判断。
他这种方式就不存在这种弊端，这种方式用一栏一栏数字价格，其实他没有非常形象的主视图，但是他知道如果在次级回升栏或者是自然回升栏没有达到上升趋势，我就不动，
这一点要注意了，在这里面比如讲我们看上面这个图的时候，我如果记录价格，当我一直在前两个用铅笔来记录自然回升和次级回升的时候，我是不会动的，我也没有冲动去追高。
当我开始记价格记到上升趋势的时候，这个时候我就会立马买入，我就少了一种在高点的恐慌；
那么如果我看的是图形；比如讲大家看图形，先这样再次级回升涨那么高了，然后又是自然回升涨那么高，你是不是在这个位置都想进去，你又后悔为什么没有进去。
比如讲在这个位置的时候突破，按照利弗莫尔的方法应该是上升到上升趋势，你感觉这个太高了，你又不敢买了，你看那个图形是不是会有这种感受；
那么利弗莫尔就利用他这种方法，就在一栏一栏记录，他只关心价格，当价格达到这一栏达到了六点转向发的标准之后，他就换；
当这个价格达到他的标准之后，他换到这一行，当他换到上升趋势的时候，他就买入，当他看到上升趋势来要结束的时候，要进入下行趋势的时候，他就卖出；
这样的话就减少了很多焦虑，就减少了很多对你人性的一种诱惑，你就能够很好地遵循，所以我觉得利弗莫尔虽然没有当时的科技给他带来很多的便捷。
但是他这种方法依然有我们现在科技所不具有的好处，任何的外在或者科技的发展能给我们带来一些好处。
但是最根本的原因，你不要觉得历史很落后，历史上乃至于以后它都有同样的优点，是不可取代的。
今天我们就到这里，到目前为止，我们已经讲了九期，感谢大家一直以来的关注，
那么我们下一本书准备给大家讲一些对投资理财不太懂的人，或者是刚开始学习接触的，对他们来讲能够听得懂，而且对他们有很大的帮助；
听完之后就能够让他们对自己的财务状况有一个很大的提升，甚至能够很快的走入一个财富升级和自由的道路。
我们下节课再见
谢谢大家！
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大学证券与期货专业课教师，现专注于财商普及、投资者教育。
