陈湛匀：企业上市前需自查哪些方面才能最大程度地减少阻碍？

企业上市是一项复杂的金融工程和系统化的工作，与传统的项目投资相比，也需要经过前期论证、组织实施和期后评价的过程；而且还要面临着是否在资本市场上市、在哪个市场上市、上市的路径选择。在不同的市场上市，企业应做的工作、渠道和风险都不同。只有经过企业的综合评估，才能确保拟上市企业在成本和风险可控的情况下进行正确的操作。对于企业而言，要组织发动大量人员，调动各方面的力量和资源进行工作，也是要付出代价的。因此为了保证上市的成功，企业首先会全面分析上述问题，全面研究、审慎拿出意见，在得到清晰的答案后才会全面启动上市团队的工作。

陈湛匀指出：检查要点之一，需要梳理企业的人力资源，研究技术研发的能力，探索企业文化，检查企业的信息管理。该项目涉及面较广，显得有些零碎，但不是说这些项目检查就不重要。这些检查项目在很大程度上还是会对企业的持久发展能力产生重大影响。

陈湛匀教授

以下是陈湛匀的部分观点实录：

如图所示，检查要点之一，检查其他，需要梳理企业的人力资源，研究技术研发的能力，探索企业文化，检查企业的信息管理。该项目涉及面较广，显得有些零碎，但不是说这些项目检查就不重要。其实这些检查项目在很大程度上还是会对企业的持久发展能力产生重大影响。例如企业的人力资源，关系到企业的人才建设，企业的研发能力关系到企业的产品竞争力，企业文化的建设关系到企业整体人员向心力与企业的影响力，企业的信息管理关系到企业的后援保障。因此企业的经营管理者同样应该要对这些项目的检查投入足够重视。

《首发管理办法》第十八条明确规定发行人不得出现的情形之一为“最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重”，我们以环保为例来说明。目前国家大力推行绿色发展、节能环保的理念，十九大报告中强调，要实行最严格的生态环境保护制度，成立新的自然生态监管机构，因此不满足环保要求或者因环保受到处罚的企业，IPO的过程将困难重重，甚至可以被“一票否决”。例如2018年5月22日被否的闽华电源，因其生产过程大量使用重金属铅，存在铅污染的风险以及污染物排放量与产量不匹配等问题被发审委提出疑问；遭遇同样困境的还有年营业收入高达46亿元、净利润近3亿的安佑生物，即便有亮眼的业绩，但因其存在内控混乱、涉及环保违规、安全生产被多次处罚等问题，被发审委“果断”否决，“折戟”上市前夜。

同样，企业人力资源、技术研发、信息管理、企业文化等这些问题，如果不加以重视，就会给上市带来不同程度的阻碍。如果不检查企业的现状，就很难发现和解决问题。这深刻说明企业的自我检查能力对企业的发展是何等地重要！

著名经济学家、全球共德CEO陈湛匀教授简介：

著名经济学家，金融学教授，博士生导师，中国首批统计学博士点专业博士。现任中国上海市投资学会副会长、中国商业联合会专家委员、中国粮食经济学会常务理事、国家自然科学基金评审专家，中国首创拟人化资本运营专家，上海电视台“夜话地产湛匀妙语”栏目主持人，中国第一财经、东方卫视、凤凰卫视等媒体特邀嘉宾，长期应邀为北京大学、清华大学、香港大学授课，并被聘为国际论坛峰会和国外大学演讲，与英美法徳加拿大等国家名校进行学术交流，走访过100多个国家和地区，被誉为具有国际视野、最受欢迎的实战型权威金融专家。陈湛匀教授已获近20项国家、省部级优秀科研奖。陈湛匀教授长期专注于地产金融、高新技术、中小企业成长，对这些领域保持高度前瞻性，具有丰富的实际经营经验。他擅长实用解决具体方案，将广泛的商业知识和特定行业的深入了解相结合，致力于运用金融专业技术帮助企业提升可持续竞争优势、赢利能力，放大企业价值并创造价值，成功辅导不少企业上市。