证券从业资格考试证券市场基本法律法规真题答案

2020-03-20 本文已影响0人 5a83322731d3

内容简介

本课程是老师精选讲解近年考试真题，详解难点重点，将各个知识点的经络编制清晰，通过试题将常考点形成一个框架网络。该部分的特点是：针对性强、解答详尽、条理清晰。

说明：本课程共包括1种电子书、5个高清视频（共9课时）。

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证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题解析班【共9课时】

序号名称课时

12016年3月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及详解（1）01:25:09

22016年3月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及详解（2）00:59:30

32016年3月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及详解（3）01:03:02

42015年11月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及详解（1）01:30:08

52015年11月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及详解（2）01:38:32

试读（部分内容）

第一部分历年真题及详解

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及详解（一）

一、选择题（共50题，每小题1分，共50分）以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

1境外成熟资本市场的证券经营机构一般（）。

A．使用直接营销渠道

B．综合使用直接营销渠道和间接营销渠道

C．使用网络营销渠道

D．使用间接营销渠道

【答案】B

【解析】直接营销渠道是指产品在供应商和客户之间的直接流通和销售，即由证券公司直接将产品和服务销售或提供给客户。间接营销渠道是指产品通过中间商或中介机构来流通。境外成熟资本市场的证券经营机构一般综合使用直接和间接的营销渠道，特别是分支机构和证券经纪人等中介机构是较为有效的营销渠道。

2下列哪一个环节起到了投资者教育的作用？（）

A．签署《风险揭示书》和《客户须知》

B．签订《证券交易委托代理协议》

C．开立资金账户与建立第三方存管关系

D．签订《客户交易结算资金银行存管协议书》

【答案】A

【解析】“讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户须知》”的环节实际上起到了投资者教育的作用。一般来说，《风险揭示书》会告知客户从事证券投资将包括但不限于如下风险：宏观经济风险、政策风险、上市公司经营风险、技术风险、不可抗力因素导致的风险和其他风险。