2016年4-11月主办券商执业质量前十排名

全国股转公司公布2016年11月对主办券商的执业质量评价结果出炉。

一、11月执业质量评价结果出炉，中信证券第一

月度评价结果：

40家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比42.10%（10月53.68%）；

33家主办券商评价点值在80（含）-90点之间，占比34.74%（10月24.21%）；

15家主办券商评价点值在70（含）-80点，占比15.79%（10月13.68%）；

7家主办券商评价点值在70以下，占比7.37%（10月8.42%）。

评价点值排名前五的主办券商为：中信证券、中泰证券、大通证券、银河证券、国泰君安证券。

并列第五名有以下五家：国开证券、华信证券、第一创业证券、开源证券、华西证券。

二、11月负面行为评价情况

负面行为记录数在5条（含）以下的主办券商58家，合计占总记录数的50.65%（10月45.42%）；负面行为记录在5-20条（含）之间的主办券商17家，合计占总记录数的49.35%（10月13.55%）；

20条以上的主办券商0家，合计占总记录数的0%（10月41.03%）。

从统计结果看：

推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为国盛证券、国信证券；

挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为华金证券；

交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为首创证券；

综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为东方财富证券。

三、4-11月主办券商执业质量评价累计点值前十名：中泰证券第一

前瞻投资顾问根据全国股转公司公开信息统计，自从2016年4月1日正式开展主办券商执业质量评价工作起，4-11月这个八个月份里，主办券商执业质量累计计值排序前十名排名情况如下：

中泰证券名列第一、银河证券排名第二，申万宏源和国泰君安并列排名第三。

4-11月累计评价排序按照复议调整后的参数进行计算所得。

各月点值排名进入前五情况：银河证券4次进入前五

十一月：评价点值排名前五的主办券商为中信证券、中泰证券、大通证券、银河证券、国泰君安证券、并列第五名有五家：国开证券、华信证券、第一创业证券、开源证券、华西证券。

十月：评价点值排名前五的主办券商为方正证券、招商证券、上海证券、华龙证券、太平洋证券（并列第四）、万联证券（并列第四）。

九月：评价点值排名前五的主办券商为中信证券、东方证券、广州证券、长江证券、中信建投证券。

八月：评价点值排名前五的主办券商为东海证券、首创证券（并列第一）、银河证券、国都证券、华龙证券（并列第四）、五矿证券（并列第四）、联讯证券（并列第四）。

七月：评价点值排名前五的主办券商为上海证券、长城证券、广发证券（并列第二）、华西证券、中山证券（并列第四）。

六月：评价点值排名前五的主办券商为银河证券、东方财富、华融证券（并列第二）、华泰证券（并列第二）、中金公司（并列第二）、五矿证券（并列第二）。

五月：评价点值排名前五的主办券商为上海证券、银河证券（并列第一）、财富证券、第一创业（并列第三）、九州证券（并列第三）、世纪证券（并列第三）。

四月：评价点值排名前五的主办券商为东方证券、华鑫证券、东北证券、德邦证券、广发证券、中银国际（并列第五）。

前瞻投资顾问统计以上各月前五排名：

银河证券名列前五次数最多，4次进入前五名；

上海证券次之，3次进入前五，其中2次名列第一。

剩余的;广发证券上榜2次；华龙证券上榜2次；华西证券上榜2次；中信证券上榜2次，都是名列第一；东方证券上榜2次；第一创业上榜2次；五矿证券上榜2次；其余上榜1次。

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