内控合规每日一题

                            第六期

贰零壹玖年叁月壹拾壹日星期壹

上期答案解析：

        根据《中国建设银行反洗钱客户身份识别管理办法(2018年版)规定，为未在我行开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币一万元以上或者外币等值1000美元以上，应进行客户初次身份识别。

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宜：内控合规    忌：非法集资

  (多选题) 内部控制评价结果用于以下几方面(      )。

A.与被评价机构KPI考核挂钩

B.与被评价机构授权管理权限挂钩

C.与被评价机构领导班子综合经营竞争力监测指标挂钩

D.与被评价机构评先评优资格挂钩

E.采取差异化得监督检查措施。适当降低一类和二类机构的监督检查频率，适度加大三类、四类和五类机构的监督检查频率。

F.上级机构约谈四类和五类机构的负责人，加强专项督导和帮扶。

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预知后事如何，且听下回分解，未完待续…