第10章

外部性

外部性：一个人的行为对旁观者福利的无补偿的影响

对旁观者的影响是不利的就是负外部性，对旁观者是有利的，就是正外部性，例子有：

汽车尾气具有负外部性，修复历史建筑物具有正外部性，狂吠的犬具有负外部性，新技术研究带来正外部性

10.1 外部性和市场无效率

10.1.2 负外部性

假设生产铝排放污染，由于外部性，生产铝对于社会的成本大于对于铝生产者的成本

社会成本包括铝生产者的私人成本加受到污染的不利影响的旁观者成本，社会成本大于私人成本，因此生产的最优量小于均衡数量

负外部性

为达到最优结果，一种方法是对销售的每吨铝征税。这被称为外部性的内在化。

外部性内在化：改变激励，以使人们考虑到自己行为的外部效应

10.1.3 正外部性

需求曲线不反映一种物品的社会价值，社会价值大于个人价值，因此社会价值价值曲线在需求曲线之上，社会最优量大于私人市场量

正外部性

为了使市场均衡向社会最优移动，需要对正外部性进行补贴，如通过公立学校和政府助学金来大量补贴教育

负外部性使市场生产的数量大于社会合意数量，正外部性使市场生产的数量小于社会合意的数量，为了结局这个问题政府可以通过对有负外部性的物品征税和给予有正外部性的物品补贴来使外部性内在化

案例研究：正外部性的一种重要类型是技术溢出，一个企业的研究和生产努力对其他企业接触技术进步的影响。美国税法对研发支出提供特别税收减免，另一些国家对于巨大技术溢出效应的特定行业提供补贴。政府旨在促进技术进步行业的干预称为产业政策。但政府衡量不同市场溢出效应的大小是困难的。有可能会补贴了最有政治影响力的行业，而不是最有外部性的行业。另一种方法是专利保护，专利通过赋予企业对其发明的产权来使外部性内在化。其他企业使用这种专利需要得到允许并支付使用费，因此专利制度对企业推动技术进步提供了更多激励

10.2 针对外部性的公共政策

通常有两种方式：命令与控制政策直接对行业进行管制；以市场为基础的政策提供激励，以促进私人决策者自己来解决问题

10.2.1 命令与控制政策：管制

在社会外部成本远大于排污者利益时完全禁止，如有毒化学物质倒入供水系统。但禁止所有污染活动是不可能的，因此社会不是要完全消除污染，而是要权衡成本与利益。

10.2.2 以市场为基础的政策1:矫正税与补贴

用于纠正负外部性影响的税收被称为矫正税，也被称为庇古税。本质上矫正税规定了污染权的价格。

矫正税与大多数其他税种不同，大多税扭曲了激励，并使资源配置背离社会最优水平。而存在外部性问题时，矫正税改变了激励使其考虑外部性的存在，从而使资源配置向社会最优水平移动。因此矫正税及增加了政府收入又提高了经济效率。

10.2.3 以市场为基础的政策2:可交易的污染许可证

从经济效率的观点看，这一交易会使两个工厂所有者的状况都变好，且因为最终污染总量是相同的，因此没有外部影响。因此允许污染权交易可以提高社会福利。

实际上是创造了一种新的稀缺资源：污染许可证。污染许可证市场会把资源分配给对它评价最高的企业手中。

对比矫正税与污染许可证

矫正税和污染许可证都让企业为污染付费，矫正税交给政府，而使用污染许可证必须要购买，即使用企业自己的许可证也是付出了机会成本。两种政策都使企业产生污染成本而把污染的外部性内在化。

有时污染许可证更好，制定矫正税时政府不了解需求曲线因此无法确定收多少矫正税以达到限制排放目标，而许可证则可以。

10.2.4 对关于污染的经济分析的批评

一些环保主义者认为应该不计代价尽可能地保护环境，而不是从经济方面考虑。根据经济学十大原理的第一个原理，人们面临权衡取舍，需要对好的环境的价值与机会成本进行权衡取舍。清除所有污染是不可能的，除非把高生活水平的技术进步倒退。

10.3 外部性的私人解决方案

如道德规范和社会约束，慈善行为

10.3.2 科斯定理

科斯定理：认为如果私人各方可以无成本地就资源配置进行协商，那么他们就可以自己解决外部性问题的观点

科斯定理说明，私人经济主体可以解决他们之间的外部性问题。无论最初的权利如何分配，有关各方总可以达成一种协议，在这种协议中，每个人的状况都可以变得更好，而且结果总是有效率的

10.3.3 为什么私人解决方案并不总是有效

虽然科斯定理的逻辑很吸引人，但因为交易成本的问题私人主体往往不能自己解决外部性问题。

交易成本：各方在达成协议与遵守协议过程中所发生的成本。

例如利益相关各方人数太多时，谈判将会很困难。当人们不能用私人方法解决外部性问题时，政府往往就会介入。