技术密集型企业应当如何管理知识产权风险？

文 | 刘勇军 河南科技通律师事务所律师 无讼法务特约作者

技术密集型企业是指技术装备程度比较高，所需劳动力或手工操作的人数比较少，产品成本中技术含量消耗占比重较大的企业。这种企业始终坚持研发行业技术和培育技术人才，在商标权、著作权、专利权、商业秘密等各种知识产权范畴内一旦爆发风险事件，往往损失惨重，甚至一蹶不振。

技术密集型企业通过管理知识产权风险，可以帮助技术密集型企业认清自身知识产权风险状况，降低知识产权风险事故的不利影响程度，提升企业的知识产权风险管理水平，提高企业经营利润，促进企业长期健康发展。

总之，技术密集型企业要发展壮大，就要关注对“技术”风险的管理，对技术风险的管理，一定程度上就是对知识产权风险的管理。

知识产权风险管理是依据制度、流程、文书，对企业生产经营中的各种知识产权风险制定防控预案，通过风险识别、评估、解决方案设计实施、改进等环节，最大限度防控知识产权风险事件的发生，减少企业损失。技术密集型企业实施知识产权风险管理，一般经过知识产权风险识别、知识产权风险评估、知识产权风险控制和知识产权风险管理改进的四大阶段。

第一阶段：知识产权风险识别

查找企业各项经营活动及其业务流程中存在的影响目标实现的知识产权风险的过程。这一阶段的核心内容为“找风险点”，通过对企业业务流程和部门设置的纵横结合识别，参考企业价值链的理论体系，全面系统地识别出技术密集型企业的知识产权风险点。可以综合运用调查问卷、访谈记录、审核资料、实地调查等多种方式来识别技术密集型企业的风险。

价值链理论认为，每一个企业都是在设计、生产、销售、发送和辅助其产品的过程中进行种种活动的集合体。所有这些活动可以用一个价值链来表明。企业的价值创造是通过一系列活动构成的，这些活动可分为基本活动和辅助活动两类。

基本活动包括内部后勤、生产作业、外部后勤、市场和销售、服务等；而辅助活动则包括采购、技术开发、人力资源管理和企业基础设施等。这些互不相同但又相互关联的生产经营活动，构成了一个创造价值的动态过程，即价值链。

在针对技术密集型企业A公司实施风险识别过程中，根据价值链理论，律师系统识别A公司的知识产权风险：内部后勤环节集中在原材料渠道、价格的商业秘密保护方面，生产加工环节集中在生产工艺流程、产品配方、技术革新等专利保护和商业秘密保护方面，外部后勤环节集中在销售渠道、价格及防止交易泄密的商业秘密保护方面，市场营销环节集中在广告及对外交流中的商标、专利及商业秘密保护方面，服务环节集中在客户服务中的商业秘密保护方面，而辅助活动中的技术开发环节又集中在商业秘密保护和专利权保护方面。通过知识产权识别阶段，律师最终出具《知识产权风险清单》，详细识别出技术密集型企业的各种知识产权风险。

第二阶段：知识产权风险评估

律师分析、评估知识产权风险对企业实现目标的影响程度和知识产权风险发生可能性，这一阶段的核心内容为“分析风险点”。律师在对A公司实施知识产权风险防控的过程中，经过数次实地考察和多次资料审阅，识别出知识产权风险点后，结合A公司企业历史信息等资料，采取定性为主的分析方法，发现其重要的知识产权风险点集中在商业秘密部分，最终出具了《知识产权风险评估报告》。

第三阶段：知识产权风险控制

结合前期的知识产权风险识别、评估等工作成果，针对制度、流程、文本及具体问题分别设计、实施相应措施，将知识产权风险管理融入企业管理的过程，在企业力所能及的范围内最大限度地使知识产权风险损失最小化、权益最大化。在A公司的知识产权风险防控过程中，律师制订了《企业知识产权战略》、《知识产权保护总则》，将这项两个文件作为总的操作指引，进一步制定了《商业秘密保护制度》、《商标权保护制度》、《专利权保护制度》等规章制度，辅助《竞业限制协议》、《保密协议》、《部门岗位知识产权职责》、《技术合作合同》等合同表单，贯穿于A公司的生产流程中去，形成了较为严谨的制度、流程、文本为一体的知识产权风险管理体系。

第四阶段：知识产权风险管理改进

技术密集型企业在知识产权风险管理方案实施的同时，及时监督和检查知识产权风险管理的运行状况，并以循环改进的方式使知识产权风险管理方案日益完善。律师对A公司的知识产权风险管理系统还在不断的更新完善中，以促使知识产权风险管理方案更好地保障A公司这一技术密集型企业的核心竞争力。

技术密集型企业的知识产权风险主要分布在知识产权创造、确权、保护和运营四个环节。在知识产权创造环节，技术密集型企业需要处理好自主研发与跟踪模仿的关系。企业根据自己的发展战略，恰当处理好两者关系，可以在不侵权的前提下对公有技术进行模仿，同时进行自主研发。

在进行自主研发之前，务必委托专业的专利代理机构进行分析检索，避免出现自己潜心研究的技术成果落入了别人的专利权保护范围的不利局面，费时费力。在自主研发过程中，尤其要注意与核心研发人员签订严密的商业秘密保护协议和竞业限制协议。此外，针对商标注册，技术密集型企业要尽早进行商标申请布局，全面及时地申请注册。

在知识产权确权环节，技术密集型企业应当认真分析研究技术成果，哪些应该申请专利，哪些需要通过商业秘密来保护，选择合适的专利申请时机。一般来说，企业可以将一些非核心性的或者容易被仿冒的技术成果申请专利权保护，对核心性技术成果可以采取商业秘密的方式来保护。针对有海外市场的技术密集型企业，企业在进行专利和商标国内申请时应当一并进行专利和商标国际申请。

在知识产权保护环节，技术密集型企业对外要密切监控市场动向，针对已经发生的知识产权侵权行为，适时提出知识产权维权诉讼，注意在商业活动中的商业秘密保护。技术密集型企业对内要注意对保密员工和技术研发人员的培养和激励，做好利益分配，防止后院起火。

在知识产权运营环节，技术密集型企业可以将一些不具有战略地位的知识产权授权许可，甚至是转让，适时将知识产权进行融资、投资，当地政府政策对具有专利权、省著名商标、国家驰名商标的企业有相关奖励扶持的，技术密集型企业符合有关政策要求的，应当及时申报。

总之，技术密集型企业实施知识产权风险管理，需要依赖专业人员通过大量细致系统的工作，才能使知识产权风险管理切合实际、务求实效。

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