投资者适当性笔记1—张凡总部分

2017-06-29  本文已影响0人  一头笨猪而已

投资者适当性基本内涵:

定义:适当性实质金融机构所提供的产品或服务于客户财产状况、风险承受能力、投资需求、知识和经验的匹配度。— —《金融产品和服务领域的客户适当性》

目的:规范金融机构将“合适的产品卖给合适的投资者”

原因:防止金融机构因利益冲突而诱骗投资者

内容:1,投资者的准入要求;2,金融机构行为监管

相关案例:

法院核心论证的三个核心问题:

期货经营机构重点关注:

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