《证券市场基本法律法规》真题考点---2

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5.《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条规定，各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：

　　(1)主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别。

　　(2)基金合同、基金公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记资料和营业执照正副本复印件。

　　(3)采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金资产的，还应当报送委托托管协议。

　　(4)基金业协会规定的其他信息。

　　基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，以通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。

　　6.《期货公司监督管理办法》第八条规定，持有期货公司5%以上股权的个人股东应当符合本办法第七条第(三)项至第(七)项规定的条件，且其个人金融资产不低于人民币3 000万元。

　　7.在对客户征信调查过程中，对机构客户还款能力的考察主要包括近几年的经营状况、反映偿债能力财务指标、反映盈利能力财务指标、反映变现能力财务指标等。

　　8.《证券投资顾问业务暂行规定》第十四条规定，证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：

　　(1)当事人的权利义务。

　　(2)证券投资顾问服务的内容和方式。

　　(3)证券投资顾问的职责和禁止行为。

　　(4)收费标准和支付方式。

　　(5)争议或者纠纷解决方式。

　　(6)终止或者解除协议的条件和方式。

　　9.《证券公司集合资产管理业务实施细则》第四十一规定，集合计划存续期间，证券公司应当按照集合资产管理合同约定的时间和方式向客户寄送对账单，说明客户持有计划份额的数量及净值，参与、退出明细，以及收益分配等情况。

　　10.《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十条规定，证券公司应当根据有关法规，制订健全、有效的估值政策和程序，并定期对其执行效果进行评估，保证集合资产管理计划估值的公平、合理。估值的具体规定，由中国证券业协会另行制定。

　　11.《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第六条规定，依法负有信息披露业务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

　　(1)造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的。

　　(2)虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额30%以上的。

　　(3)虚增或者虚减利润达到当期披露的利润总额30%以上的。

　　(4)未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产50%以上的。

　　(5)致使公司发行的股票、公司债券或者国务院依法认定的其他证券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易的。

　　(6)致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的。

　　(7)在公司财务会计报告中将亏损披露为盈利，或者将盈利披露为亏损的。

　　(8)多次提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者多次对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露的。

　　(9)其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情形。

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