基金法律法规、职业道德与业务规范笔记梳理7

对基金托管人的监管内容--设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件

1. 《中华人民共和国证券投资基金法》规定的设立管理募集基金的基金管理公司的条件包括：①有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程；②注册资本不低于1亿元，且必须为实缴资本；③主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录；④取得基金从业资格的人员达到法定数量。设立基金管理公司，拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格；⑤董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；⑥有符合要求的经营场所，安全防范措施和与基金管理业务有关的其他设施；⑦有良好的内部管理结构、完善的内部稽查制度，风险控制制度；8 法律、行政法规规定的和经过国务院批准的中国证监会规定的其他条件。其中主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于25%的股东，个人金融资产不低于3000万元，在境内外资产管理行业从业10年以上。

2. 基金管理人变更重大事项，应报经中国证监会批准。重大事项包括：①变更持有5%以上股权的股东；②变更公司的实际控制人；③变更其他重大事项等。