采购合规

1、了解需求

厘清事件责任，追溯原因，开展调查处理；与供应商沟通，界定责任及损失赔偿；与政府监管部门沟通，降低事件的负面影响，采取措施，争取政府谅解，为后期业务运营和拓展争取机会和支持。

2、识别合规义务、合规风险

（1）采购人员是否严格履行供应商入库核验责任

（2）供应商伪造质量检验证书违法违规，如何进行追偿维护公司权益

（3）接受人员是否按采购流程与制度要求进行质量检测

（4）供应商提供给其他项目的管材是否同样存在质量问题

（5）重新梳理采购制度流程，包括供应商准入、采购招投标、验收、供应商评价等各环节

3、实施解决方案

（1）与供应商沟通，诉讼维权，收集和整理证据材料

（2）供应商拉黑

（3）梳理该供应商其他供货产品的质量问题

（4）针公司人员可能存在的违规操作和利益输送行为，开展调查并进行处理

4、合规制度/指引制定

（1）采购平台需建立和完善采购规则

（2）强化合规和法务赋能，对供应商准入、质量事件处理、资金支付等高风险业务进行全过程监督，编制风险地图，及时预警合规风险；

（3）开展供应商合规尽调，对供应商资质情况、产品质量、履约能力、内部管理情况、违规被行政处罚等各方面开展全面尽调，对有严重风险隐患的供应商提前示警，将风险防控关口前移。

5、培训与文化宣传

（1）复盘和梳理合规风险点，形成典型案例，在公司进行分享

（2）组织全体员工进行学习与测评，了解和掌握公司各项业务的合规要求，提高员工合规意识

（3）法务合规部为采购重点岗位人员开展专项合规培训，针对采购全流程涉及的合规要求以及可能导致的法律责任进行分析和讲解，重合规、知敬畏、守底线。

6、评价改进

（1）完善采购管理制度体系

加强采购活动的流程控制与管理，细化采购实施细则，保障采购行为的合法合规，持续完善采购管理制度、招投标管理办法、采购活动实施细则、供应商准入与评价机制、质量问题处理细则、采购人员行为规范等制度体系，将采购活动各部门、各组织职责界定清晰，各环节严格按规则执行，形成分工协同、各司其职的两型采购、入库、使用、评价和监督闭环机制。

（2）全面推行数字化采购管理平台

通过平台方式连接供应商、需求方以及采购方，通过严格的审核和筛选将供应商纳入供应商库，需求方提交所需物资的标准和规格要求，按照平台制定的规则进行下单和采购，采购完成后需求方依据使用情况对供应商进行评价，依据评价信息对供应商进行管理。通过数字化平台，提高采购效率，提升信息透明度，实施采购全过程、全场景的数字化留痕，有效降低人为干扰和暗箱操作，避免因采购不合规的问题而导致风险。

（3）加强对采购的监督和评价体系建设

监督和评价体系是检查流程制度执行的有力抓手。一方面建立科学的后评价管理机制，通过采购的全流程管控，实现采购执行情况的评价和监督，并将评价情况与激励惩罚机制挂钩，确保采购执行合法合规，另一方面，建立采购全面风险管控体系，定期梳理和复盘采购执行环节存在的高风险点，持续完善供应商评价结果的应用，推动采购合规管控体系的PDCA有效循环。