合规及企业合规

                                            ①

合规是指遵循、遵守或满足特定的要求。这些要求通常来自法律法规的规定、法院的判决、行政执法机关的决定、私人组织内部的规章制度、行为守则和社会道德。

企业合规是指企业行为符合法律法规及其内部规章商业道德的要求。

企业合规的目的是有效地预防和处理企业违规行为。合规风险属于企业的运营风险。

合规风险发生成为现实时，增加了企业的运营成本，导致企业利润减少。

企业违规对企业、企业管理者和员都会产生负面影响。

一、对于企业

企业如违规经营会产生不利的后果，导致企业价值减少、竞争力变差。在极端情况下，还会导致企业破产、退出市场。此外，还会承担以下责任。

1、   民事责任

企业违规导致的民事责任，主要表现在损害赔偿和合同无效两个

方面，这两个方面与企业的商业利益最为相关。民事赔偿责任是企业因为违反法定或约定的义务给他人造成损失，对受害人承担的赔偿义务。

企业的经营活动违反法律、行政法规的强制性规定的，导致民事

法律行为无效，致使企业不能实现商业目的。

2、行政处罚责任

违反市场监管法律法规的企业需要承担行政处罚责任。

3、刑事责任

企业可以成为犯罪主任。企业和企业实施危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。

4、 商业信誉

企业违规直接损害了企业的形象，企业的诚信、守法文化和价值因此受到他人质疑，不利于企业长期可持续的发展。

5、 企业价值

企业合规不会直接创造利润，而是通过减少企业运营风险避免利润减少。只要有违法违规的行为，就有可能被发现和惩罚，导致企业利润和价值减少。

二、企业管理者

企业违规给管理者造成诸多不利后果，包括民事赔偿、解除职务

和刑事责任。

公司高级职员执行公司职务时违规，由公司承担违规的后果，公

司可以要求他们承担赔偿责任。

公司高级职员对公司负有勤勉义务，公司董事失职没有建立有效

的合规管理体系或采取有效的合规措施去预防和制止公司员工违规，导致公司损失的，可能会违反勤勉义务，因此承担赔偿责任。

企业管理者违规经营导致企业破产的，也会影响到自己的职业生

涯。

企业违规承担刑事责任时，刑法常常规定对直接负责的主管人员和其他直接责任人处3年以上5年以下的有期徒刑或拘役。

三、企业员工

企业违规对员工的负面影响主要体现在劳动法规则中。

                                                        ②

  如何构建有效的企业合规管理体系，没有标准模型和统一答案。

  企业规模大小、所处行业、经营范围等因素不同，决定了企业面临的合规风险不同。

企业应当按照自己的情况和需求构建合理体系、采取合规措施。

有效合规管理体系具有相同的核心因素：

    1、合规承诺

企业管理者支持合规建设、做合规榜样，是合规成功的必要条件。

企业合规建设成功与否，直接取决于企业管理者是否认同、重视合规的价值，不断地将合规建设成为企业的文化。

企业管理者需要认同合规的价值，投入与企业规模相称的资源，

切实制定和执行合规措施，合规地管理和经营企业。

合规承诺还需要确实履行，即切实落实合规措施、按章处理违规

的企业员工、将合规成为员工考核和晋升的一项指标。

合规不仅是企业管理者的义务，也是企业文化的组成部分和企业

竞争力的体现。

2、风险分析

合规风险是企业违反法律法规、内部规章制度和商业道德等引发

法律责任、财产损失或商业信誉损失的风险。

3、合规沟通

合规沟通包括企业与员工的合规沟通和企业与第三方的合规沟

通。

从员工入职到离职的整个阶段，企业应当通过各种方式让企业员工清楚，明白地理解和遵守合规的要求。

企业与第三方的合规沟通，是企业与供应商或经销商就合规进行的交流以及达成共识和协议。

4、合规组织

为了实现合规沟通的功能，需要具体承担合规职能的组织或机关。企业设置合规部门或配备专门的合规工作人员是企业开展合规工作的必要条件。

[if !supportLists]6、        [endif]合规记录

企业合规的各项工作以书面记录为原则。

以书面形式确定合规制度、记录合规工作流程和处理违规事件，

主要是为了调查违规事件、完善企业的合规制度，以及在监管机关和诉讼程序中提出合规抗辩来免责和减轻企业的责.

本内容为学习《企业合规讲义》学习笔记，该书由华东师范大学企业合规研究中心编