并发insert on duplicate key update

前言

数据库死锁问题，是一个老生常谈且很常见的问题，网上也有非常多对于各类死锁场景的解析和复现，但凡和死锁有关，无外乎不涉及数据库隔离等级、索引、以及innodb锁等相关原因。

一、问题的背景：

我们的数据库中的发生死锁的表是具有”多列组合构建的唯一索引“（不包含自增的主键），且数据库的隔离等级为Read Committed，另外对于这个表来说是写入远大于读取的，由于业务的原因，经常会出现同一数据反复插入（同一数据指唯一索引值相同的数据，但其他非索引字段可能不同），所以为了简化代码，我们使用insert on duplicate key update来解决这种问题，当mysql检测到唯一键冲突时，仅更新特定（非索引）字段。但是问题就出现在大规模多worker并发插入的时候，会经常出现"Deadlock found when trying to get lock"。

即任务提交到线程池，多线程并发执行insert on duplicate key update，并且为长事务时，抛出下面异常：

java.lang.RuntimeException: org.springframework.dao.CannotAcquireLockException: 
### Error updating database.  Cause: com.mysql.cj.jdbc.exceptions.MySQLTransactionRollbackException: Lock wait timeout exceeded; try restarting transaction
### The error may involve com.kfang.service.price.dict.dao.automapper.DictGardenAppraisalMapper.insertDictGardenAppraisal-Inline
### The error occurred while setting parameters
### SQL: insert into kfang_price.t_dict_garden_appraisal (             ) values(             ) 
        ON DUPLICATE KEY UPDATE     
        FTRUST_NUM = values(FTRUST_NUM),  
        FTRUST_AVG_PRICE = values(FTRUST_AVG_PRICE),             
        FTRUST_TOTAL_PRICE = values(FTRUST_TOTAL_PRICE),             
        FTRUST_TOTAL_AREA = values(FTRUST_TOTAL_AREA),             
        FTRADE_NUM = values(FTRADE_NUM),             
        FTRADE_AVG_PRICE = values(FTRADE_AVG_PRICE),             
        FTRADE_TOTAL_PRICE = values(FTRADE_TOTAL_PRICE),             
        FTRADE_TOTAL_AREA = values(FTRADE_TOTAL_AREA),             
        FOUTER_REFER_PRICE = values(FOUTER_REFER_PRICE)
### Cause: com.mysql.cj.jdbc.exceptions.MySQLTransactionRollbackException: Lock wait timeout exceeded; try restarting transaction
; Lock wait timeout exceeded; try restarting transaction; nested exception is com.mysql.cj.jdbc.exceptions.MySQLTransactionRollbackException: Lock wait timeout exceeded; try restarting transaction

二、图文说明：

一般定位死锁原因第一步就是执行”show engine innodb status“, 查看innodb Standard monitor输出结果，这里面会有数据库最后一次的死锁记录。会记录出现死锁的两个事务，它们分别在等待什么锁，并且手里持有什么锁。mysql在检测到发生死锁的时候，会随机回滚其中的一个事务，从而解开死锁。下面的截图是发生死锁的时候innodb status截图(和业务相关的数据已脱敏，这里均用column_n和value_n表示)

Transaction1：

Transaction2：

现象阐述：

从上方两个截图可以发现，死锁均发生在insert on duplicate key update语句执行的时候，并且每个insert语句均为批量插入多个数据。对于事务一，可以看到事务一在等待某个锁的获取，且这个锁是"lock_mode X locks gap before rec insert intention waiting"，直接翻译过来就是插入意向锁在等待排他gap锁的释放，也就是只有排他gap锁释放后插入意向锁才能获取到（关于这些锁的含义见下一节）。对于事务二，同样可以看到相同的一句话。并且两个事务的锁冲突均发生在”唯一索引“上。再进一步观察可以看到，事务二所持有（"Holds the Locks"下方展示的索引值）的排它锁所在的索引（锁均是加在索引上或者索引区间上的），与事务一等待获取锁的索引是一样的。进一步展示了的确，在同一个索引上出现了一个等待获取，一个已经获取的冲突现象。

三、相关概念：

在分析问题前，有必要概述一下（详细了解可以见附录），这里面涉及到的锁相关知识。具体可以详见Mysql手册

innodb级锁按照隔离能力，主要分为共享锁（S锁）和排他锁（X锁）。事务T1的某行上持有S锁，则另一事务T2可以在此行获取S锁，但是不能获取此行的X锁，而如果T1在某行上持有X锁，则另一事务T2，对此行既无法获取S锁，也无法获取X锁。（除了S和X锁外，还有表级锁，分别是意向共享IS锁和意向排他IX锁，这里不做深入）。

按照锁的种类：主要有四种。

• 1、Record锁：这种锁会在索引上加锁，比如sql为select column_1 from table where column_1=1 for update，且column_1上有索引，则会把colunm_1为1的行都加排它锁，其他事务禁止对此行读和写。

• 2、Gap锁（间隙锁）：这种锁作用在索引记录之间。目的只需要记住：他是为防止其他事务插入间隙（包括防止insert方式插入新数据到间隙，以及update方式将其他行变更到此间隙）。Gap锁可以有效的防止”幻读“（因为这些间隙都被上了锁，其他事务不可能再插入数据到这些间隙中，于是当前事务在连续进行”当前读“时，每次读到的都是相同的记录）。虽然Gap锁只作用在隔离级别为RR及以上的数据库上，但是不意味着隔离等级为RC级别的不会使用，在RC级别，在进行外键约束检测和唯一键约束检测的时候，会使用到Gap锁，而正是这个duplicate-key checking导致了上文出现的死锁发生。关于Gap锁到底是如何加锁的，可以参阅这篇文章。

• 3、Next-Key锁：本质上就是Gap锁和Record锁的结合，锁住索引外还要锁住索引的间隙。再具体一些就是，一个record锁，加上，位于此索引记录前的第一个间隙处的间隙锁。举个简单的例子就是，如果现在有一个索引包含三个值1，3，5，则next-key lock锁，可能锁住的范围就有(-∞,1],(1,3],(3,5],(5,+∞]。同样在next-key lock一般作用在RR隔离等级的数据库，但是当出现在insert时候，检测到唯一键冲突的时候，会在冲突所在唯一索引出和之前的间隙处加Next-key lock.

mysq官方手册中，对Next-key lock在innodb monitor中的打印如下图所示：

可以发现和我们在”问题的现象“一节贴的日志中事务二”Hold the Locks“处非常相似。所以可以怀疑当时死锁发生的时候，出现了排他的next-key lock。

• 4、Insert Intention锁（插入意向锁）：顾名思义，这个锁是在数据插入之前会加此锁。它是一种轻量的Gap锁，同事也是意向排他锁的一种。它的存在使得多个事务在写入不同数据到统一索引间隙的时候，不会发生锁等待。另外由于它是一种意向插入锁，所以当排他锁已经处于间隙上的时候，根据锁的兼容矩阵，可以知道，意向插入锁必须等待此间隙上的排它锁释放，才能获取。

根据上面，对锁的种类说明，其实我们已经能猜到，大概是什么锁导致了死锁的出现。（这里我要再明确一点，我们的数据库隔离等级为Read Committed级别。）本质上就是两个事务同时获取到了不同间隙的X Next-key锁，而这个两个事务又同时想要向对方已经获取了next-key锁的间隙内插入新的数据，于是乎死锁出现了。下面我们来完全复现一下。

四、问题的复现：

数据库准备：数据库中能够包含一个unique key： code

CREATE TABLE `test2` (
  `id` int(11) NOT NULL AUTO_INCREMENT, 
  `code` int(11) NOT NULL,
  `other` int(11) DEFAULT NULL,
  PRIMARY KEY (`id`),
  UNIQUE KEY `code` (`code`)
) ENGINE=InnoDB 

初始数据：insert into test2 (code, other) values(1,1),(3,3),(5,5)

复现场景：原始的code字段为1,3, 5，现在要在中间插入code为2，3，4，5的row, 如果碰到唯一键约束则更新other字段。

死锁出现后，我们查看innodb status中的死锁记录，如下：

可以发现，复现出来的结果，和上文中的案例几乎完全一致。下面我们对此结果进行分析。

五、问题的分析：

• 1、在T1时刻Session1执行完insert操作后，由于插入的code=2已经存在于表中，发生了唯一键冲突，所以触发了duplicate-checking，导致在(1,3]这个区间加上了next-key lock。这里，我为了进一步证明确实只有(1,3]这个区间加了锁。在T1时刻执行完后，验证插入code=0/4/6的数据可以在Session2中执行成功。同时这个时候Session2中可以修改code=1的数据，如update test2 set other=0 where code=1可以执行成功（当然你不能update test2 set code=2 where code=1,因为这个操作是在向(1,3]的间隙内插入了数据，违反了gap锁的要求）。同时我们可以证明这时code=3肯定是被排他锁锁住的，由于当出现唯一键冲突时，就会执行on duplicate key update，更新other字段，所以code=3一定在更新结束后处于排它锁锁定状态（补充说明：可以证明如果是共享锁的话，session2在T2时刻执行insert into test2(code, other) values (3, 33)语句的话，一定会立刻包duplicate error而不会阻塞。但是事实上如果Session2在T2时刻执行这句sql，会一直阻塞，进一步说明code=3加的是排它锁。另外需要注意的是，其实我目前只能非常确定code = 3是有排它锁，但是(1,3)上面，到底是S gap lock 还是X gap lock无法确定，不过无论是S还是X,不影响后续的解释。）

• 2、在T2 完成时，同理也会在（3，5]这个区间上X next-key lock (在上面的截图中也可以看到插入code=5后，正在插入code=2的时候，写着HOLD the lock hex 80000005)

• 3、当T1和T2执行完成之后，我们可以看到(1,3] 和（3,5]分别被Session1和Session2锁定，T3时候，Session1尝试插入code=4, 由于在插入前会加插入意向锁，（对于插入意向锁的锁的范围，我目前尚无法确认在3~5的区间内加锁的时候，左右临界的开合问题）但是很明显，插入意向锁一定和(3,5]区间的next-key lock有重合，所以会出现在Session1执行T3的时候，语句被阻塞了，它在等待Session2释放(3,5]这个区间的X** next_key** lock 。可以参考下图——一个非常详细的锁兼容矩阵，理解阻塞原因（兼容矩阵图链接）。

• 4、同理，在T4时刻Session2执行插入语句的时候，由于（1,3]被阻塞了，但是插入的时候又要请求1~3这个区间的插入意向锁，等待Session1释放X next-key lock。于是乎死锁发生，Session2被回滚。

至此：死锁的现象可以顺利的解释通。（当然，这里还有一个疑惑不是很明白，当出现唯一冲突的时候为什么要加Next-Key Lock。）

六、问题的拓展：

如果将insert on duplicate key update换成insert ignore语句，是否可以避免死锁的发生呢？答案是：否定的。其实原理都是一样的。如果我们将上述复现中的insert on duplicate key update换成insert ignore，同样会在T4时刻出现死锁。

同样，update和insert on duplicate key update组合也可以构造出死锁的出现。数据库中表结构不变，数据初始化为(1,1,1),(3,3,3),(5,5,5) 分别对应id, code,other, id是pk.

七、总结：

说了这么多，死锁的原因找到了，解决的办法其实比较简单。

• 1、将批量insert on duplicate key update，拆分成多个语句。保证一次事务中不要插入过多值，将多个数据，变成多个sql，执行插入。可以有效的减少死锁命中的发生。
• 2、重试：死锁不可怕，当出现死锁发生时，多执行重试操作可以有效保证插入成功，更新不丢失。
• 3、线程池多线程并发执行改为单线程排队处理。

参考：
https://developer.aliyun.com/article/727076

https://blog.csdn.net/m0_43452671/article/details/111590466