托管估值8月9日升级（20170430001版本）问题分析

问题1

• 现象问题：
  商品期权保证金调整与核对问题，商品期权保证金无法自动核对。

• 问题原因：
  此版本商品期权与期货分开核算，新发布说明中没有此项调整的说明。STORY #41334 这个需求发版计划在5月，但是这个在4月版本已经包含，所以需求没有经过测试。
  需要添加商品期权保证金科目。商品期权保证金加了市场的条件导致核对不出来，代码去掉市场条件，打补丁后可以核对。

• 赢时胜改进：
  版本发布计划和说明需要准确无误。

• 华泰改进：
  回归测试要增加：期货和商品期权同时做的情形。

---

问题2

• 现象问题：
  证转银凭证，系统默认找了“交易保证金”，“没有去找 交易保证金_券商”

• 问题原因：
  现场驻场人员修改银转衍、衍转银的问题时，代码修改错误的问题，并且提交Bug时，公司开发尚未开始处理。

• 赢时胜改进：
  对现场修改的代码，尽快进行提交处理。

• 华泰改进：
  回归测试之后，现场修改的任何代码，需要做回归测试，或评估相关代码修改点，进行回归测试。

---

问题3

• 现象问题：
  凭证处理的默认日期不是确认估值表的后一天，是当前系统日期。

• 问题原因：
  待查

• 赢时胜改进：

• 华泰改进：

---

问题4

• 现象问题：
  上传场外开基文件tgofbusi文件，没有读到场外基金业务数据中。

• 问题原因：
  现场进行需求的验证开基快赎猜涨跌业务，由于测试过程存在问题需求调试，所以就人工增加了一些筛选条件，在打补丁时忘记去掉，导致过滤掉大部分的数据了。

• 赢时胜改进：
  现场对UAT环境的临时修改操作，需要进行记录，等测试完成进行回撤。

• 华泰改进：
  记录UAT环境的改动日志，尤其是做的临时修改操作。

---

问题5

• 现象问题：
  佣金小于一级费用时，净佣金为负。华泰证券为经纪商的股票、债券交易，净佣金最小值为0，不为负。

• 问题原因：
  属于个性化需求，没有提需求，完全现场改的，没合并到主版本，前驻场人员也没有交接此问题。

• 赢时胜改进：
  对驻场人员的交接工作，尤其是在现场对生产环境的改动，需要重点交接。

• 华泰改进：
  对于现场已经修改，但是没有提的个性化需求，需要及时提交。对现场修改代码，没有合并到公司的补丁，做重点记录。

---

问题6

• 现象问题：
  资产管理费用维护-高级查询：提示分页查询失效

• 问题原因：
  赢时胜现场正在排查。暂不影响正常估值。

• 赢时胜改进：

• 华泰改进：

---

问题7

• 现象问题：
  融资融券股票担保券交易、基金担保券交易同时清算，无法生成业务流水，必须先清算股票担保券交易，再单独清算基金担保券交易。

• 问题原因：
  赢时胜现场正在排查。暂不影响正常估值。

• 赢时胜改进：

• 华泰改进：

---

问题8

• 现象问题：
  分级产品的估值指标公式，计算分级的净值不正确。

• 问题原因：
  估值指标函数sumnava用不起来了，jdk1.6版本，对(当B类指标中配置SumNavA指标项时，由于jdk版本原因，可能会报错，提示运算符错误，此时需要对normList进行重新排序)，但是2月版本跟4月版本代码一样，2月版本没有出现这个问题，先将这块代码开放。
  同样的代码，之前生产环境以及UAT环境，测试没有问题，但是升级后出问题，需要开发排查。

• 赢时胜改进：
  回归测试要增加：估值指标函数sumnava使用的测试。

• 华泰改进：
  回归测试要增加：估值指标函数sumnava使用的测试。

---

问题9

• 现象问题：
  华泰内部FOF产品，被投基金生成行情时，证券类别应当为“基金”，新版本为“私募基金”，导致主投基金无法取到被投基金的行情。

• 问题原因：
  赢时胜别的客户提的需求，私募基金产品(原"私募基金产品" 对应 “JJ”,需求33511改为对应“私募基金”),原来因为走私募基金的科目性质系统找不到科目，所以之前华泰就做在了基金科目下面，将行情类型改成了基金，本次升级代码被还原，而科目性质又没有改成私募基金。

• 赢时胜改进：
  对驻场人员的交接工作，尤其是在现场对生产环境的改动，需要重点交接。

• 华泰改进：
  对于现场已经修改，但是没有提的个性化需求，需要及时提交。对现场修改代码，没有合并到公司的补丁，做重点记录。

---

问题10

• 现象问题：
  添加开放日新功能界面问题。

• 问题原因：
  赢时胜现场正在排查。暂不影响正常估值。

• 赢时胜改进：

• 华泰改进：

---

问题11

• 现象问题：
  资产合计项核对不一致。

• 问题原因：
  待查

• 赢时胜改进：

• 华泰改进：

---

问题12

• 现象问题：
  920套账，不同时间买入131806回购，只计提出来一笔计息。

• 问题原因：
  待查

• 赢时胜改进：
  回归测试增加：在同一套账不同时间买入同一回购。

• 华泰改进：
  回归测试增加：在同一套账不同时间买入同一回购。

---

问题13

• 现象问题：
  新增产品基本信息-IE10会显示一个“基金类型”的选项，仅针对IE10浏览器。

• 问题原因：
  待查

• 赢时胜改进：

• 华泰改进：

---

问题14

• 现象问题：
  资产核对，证券持仓外部对账文件没有数据，内部也没有数据，但提示持仓不一致，商品期权的对账也是如此。

• 问题原因：
  六月版本已提需求，待验证。

• 赢时胜改进：

• 华泰改进：

---

问题15

• 现象问题：
  1319套账，全部赎回货币基金，没有带走T日计提的应收红利。

• 问题原因：
  历史遗留问题-T-1日计提的应该冲减T日应收红利余额。

• 赢时胜改进：

• 华泰改进：

---

问题16

• 现象问题：
  商品期权保证金区分了市场

• 问题原因：

• 赢时胜改进：

• 华泰改进：

---

问题17

• 现象问题：
  融资融券

• 问题原因：
  历史遗留问题-T-1日计提的应该冲减T日应收红利余额。

• 赢时胜改进：

• 华泰改进：