证券从业：法律法规1

法、证券市场法律法规、公司法

法：
由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的，。。。以权利和义务为内容，。。。的规范系统。

法律关系：
是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。
社会关系经过法律规范的确认才能上升为法律关系

法律关系种类：
1）按法律部门：宪法法律关系、民商事、行政。。。
2）确认性vs创设性
3）纵向vs横向
不平等法律主体之间建立权力服从vs
4）双边vs多变
5）第一性vs第二性
不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系

法律关系构成：
主体是自然人、组织（国家机关、营利性法人或非法人、非营利性法人或非法人），必须有权力能力和行为能力；
客体（主体的权利和义务指向的对象）是物，人身、人格、精神成果、行为。

证券法律法规体系：
1）法律：
由人大及人大常务委员会制定的规范性法律文件
2）行政法规：
国务院为执行法律规定或行使职权制定的。。。
3）部门规章：
国务院各组成部门、直属机构，证券监督管理委员会等国务院直属事业单位等。。。。制定的。。。
4）规范性文件
5）行业自律组织
证券交易所、中国证券业协会、中国证券登记结算有限责任公司制定

公司：
以营利为目的，（股东，股东以投资额为限，公司以其全部财产），的企业法人；

《公司法》适用有限责任公司和股份有限公司，区别是股东人数50人、股份流动性、融资途径；

分公司（分支机构）不是法人，子公司（一定数额的股份被控制或依协议被控制）是法人，区别是独立性；

公司设立方式：
1）发起设立：发起人认购全部股份，有限公司和股份公司均可通过这个方式成立
2）募集设立：发起人认购不少于35%的股份

公司章程：
依法制定，规定名称、住所、经营范围、经营管理制度等重大事项

有限责任公司：
股东会、董事会/执行董事（3-13人，任期3年可连任）、监事会/1-2名监（职工代表比例不低于1/3，不少于3人，任期3年可连任，董事和高管不得兼任监事）；

股东间转让股权不限制，向外界人员转让要经其他股东半数同意

上市公司：
独立董事、董事会秘书；
董事与决议事项有关联的无表决权，决议须经半数通过；
在1年内购买、出售重大资产。。。超资产总额30%，要由股东大会决议（表决权的2/3以上通过）；

几类关键人员和关联关系：
高管：经理、副经理、财务负责人和董事会秘书；
控股股东：出资额占比>50%/股份占比>50%，表决权足以对决议产生重大影响；
实际控制人：虽不是股东，但通过投资、协议。。。实际支配公司；
以上3类人与其直接或间接控制的企业之间的关系，其他导致公司利益转移的关系；