《天同办案手记》

百度/微博/知乎：了解陌生问题背景信息，链接问题和其他数据库

法律信息网站：《人民法院报》、中国法院网、《法律适用》、《商事审判指导》、《审判监督指导》

法律检索报告（详尽是原则、实用是目的）：

1、总结裁判观点；2、评估案件风险；3、确定代理思路；4、预判案件走向；5、辅助庭审材料。

审判代理意见

二审裁判观点优于一审，最高人民法院判决文书优于再审裁定文书

本院经审理查明：案件事实

本院认为部分：对案件法律关系所进行的说理

案件内容的整理选取内容：包括案件名称、案号、审理法院、审理程序、裁判日期、合议庭人员、案情简介、裁判观点等

《最高人员法院关于统一法律适用加强类案检索的指导意见（试行）》

诉讼准备阶段，重视管辖法院的类案检索：

1、判决案件的主管机关；2、确定纠纷的性质及案由；3、精准表达诉讼请求

案例搜索范围：

1、案例评估型，搜索跟案件相关的有利+不利的内容（不包括观点过于偏颇、奇葩的观点）

2、说服法官型，搜索跟案件相关的有利的内容

3、业务拓展型，搜索跟案件相关的全部内容

二、案件的评估

从可行性评估+风险评估（法律风险：诉讼策略的分析+法律的适用）两方面出发

天同41步标准化流程：

案件评估报告：——团队化、“罗伯特议事规则”

1、案情介绍；2、初步法律分析；3、初步分析结论；4、案涉法律法规及相关案例的汇总

严令禁止律师参与虚假诉讼（特别风险提示）

识别、分析主要问题——拓展次要问题——转换关联思路

三、会见客户

1、介绍律师团队、阐明业绩和优势；2、汇报案例的初步意见（含：背景调查、基本事实、法律适用、风险提示）；3、向客户核实重点案件事实；4、询问客户预期诉讼目的；5、提出报价方案

通过工作联系函向客户提供律师工作报告，回应客户所关注的问题

会谈笔录 制作：1、案件框架的构建；2、思路要点的整理；3、提问逻辑的确定（时间顺序、主题关联）；4、法律语言的转化；5、会谈信息的罗列；6、会谈内容的确定

一、及时签订委托代理协议，固定前期服务内容。如无法及时签订，可先向委托人发送代理费方案的邮件，并请委托人就邮件内容（付款条件等核心条款）确认回复。

二、明确委托代理范围、服务期限&内容、授权范围。、

注意“反诉”

明确约定：不包括执行程序，第三人撤销之诉、审判监督程序、申诉程序

《新民诉证据规定》

三、明确服务团队及更换条件，指定联系人

四、明确实现代理目标的情形（判决、调解、和解、原告撤诉、裁定）

明确律师费支付时点&计算基数（明确约定委托人以现金、实物、股权等各类形式回收债权的律师费计费方式。尤其注意，约定委托人通过非现金方式回收授权的，系以抵债的债权额还是以回收财产的实际价值作为律师费的计费基数。）

《律师服务收费管理办法》告知政府指导价——选择风险代理

五、特别注意

明确委托人应准确披露事实，不得有伪造证据等妨碍诉讼的行为——《民事诉讼法》111+《民事诉讼法解释》113、189

第四章 证据运用篇

大数据检索：了解常见争议焦点，法院裁判观点

1、向法官举例讲解复杂证据；2、就重点证据举证/质证过程中，引导法官翻阅证据；3、关注法官微表情

“高利转贷”两个构成要件：

1、资金来源

a、看双方来往文件中是否暗含；

b、查对方银行流水：账户名称、交易种类、摘要备注、利息支付规律；

c、查询出借人对金融机构提供担保的情况——

（1）天眼查、企查查、启信宝：查询公司股权质押记录；

（2）巨潮资讯网、交易所、上海清算所：查询上市公司披露公告；

（3）不动产登记中心、市场监督管理局：检索相关民事判决时，不能遗漏刑事判决（刑事判决时法院认定“高利转贷罪”的“终极武器”）

2、转贷行为

《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》14

《九民会议纪要》52

调查取证申请书P131

律师调查令申请书P132

建工案件

明确当事人诉讼请求背后的请求权，以请求权的构成要件和内容为基础制作思维导图，规划材料筛选的基本方向

考虑是否有阻碍却成立的事由，即抗辩

确定关键词清单，总结争议焦点

1、询问与引导工程技术人员，有理由地舍弃技术资料；2、重视单位间的往来文件，尽量整理性取回

OCR类软件

第五章 庭前准备

非诉：IPO 并购 破产

二、背景调查之不完全清单

（一）商业交易背景：如新闻舆情、行业动态、政策法规；（二）行业交易惯例；（三）市场价格波动；（四）工商波动信息及关联公司情况；（五）涉诉案件及执行情况

搜索引擎自带的高级检索规则P151

民商事诉讼的基本功——律师应当如何阅卷

一、按照合理顺序全面系统阅卷，同时制作阅卷笔录

记录：认为有价值的重要信息；可能对案件有影响的信息；存疑/矛盾的信息（文字精准表述，或一字不差记载）——厘清案件的事实脉络，掌握案件的背景

对材料不清楚的地方，及时与委托人核实、沟通。对于缺乏的材料，提示委托人补充。

二、把控案卷材料之间的关联性，撷取争议焦点

三、确定诉讼路径

“帕果托法则”

并非所有争议焦点都需要被讨论，应着重汇报争议较大，各界观点不一或可以作为突破口的关键争议

（1）描绘案件事实：本案为XX纠纷，标的XX万元，我方是XX，目前本案已经XX法院一审，现需要XX。（先画骨，后填充）

（2）梳理法律关系并点明法院观点（当事人的诉讼请求，抗辩理由及相关法律依据）。

（3）总结争议问题并提出倾向意见。

文书写作：多用短句、简单句、主动句、少用转折

案件中人数众多且名字难辨别时，以字母简化指代

第六章 出庭技巧

案件事实和法律适用两手抓

围绕争议焦点思考立论和驳论观点，形成基本的庭审大纲

庭审内容表达要素：逻辑、重点、精简、破局

最高院民事再审听证：

《关于适用<中华人民共和国民事诉讼法>审判监督程序若干问题的解释》（法释【2008】14号）

《关于受理审查民事申请再审案件的若干意见》（法法【2009】26号）13

听证的准备工作：

1、了解主审法官的听证习惯及裁判风格；2、区分申请再审的不同理由，有针对性的进行准备（全面研读原审诉讼材料）

听证程序需要的材料：

再审申请书（被申请人一方应准备答辩状）；新证据清单；质证意见（被申请人一方）；法律检索报告；案例检索报告；案件大事记；可视化图表；庭审提纲...

（三）结束后需做的工作

1、复盘：庭审过程中各方的主张及依据；合议庭总结的争议焦点；有无未能明确说明的理由；商讨代理词的撰写方向和思路。

2、沟通：回顾过程中各方的主要论点及法官的关注焦点，对代理工作进行总结；了解当事人是否有疑问及补充说明；就下一步的代理工作进行梳理安排

复查出庭卷宗的基本原则：

1、确保无遗漏；2、确保文件为最终稿；3、确保排列顺序符合阅卷习惯

证据编排列解决问题：

本案一共有多少证据？证据种类有哪些？哪些（不）应该提交?证据一共分几组？哪些为一组每组为了证明什么？如何排序？

第七章 类案研究

个案、群案

检索——分析/归纳/比较（案件事实要素、裁判观点、裁判理由）——价值判断

《决胜二十一点》

案外人对执行工作异议的实务指引：

异议类型：

执行行为——执行异议——申请复议

执行标的——执行异议——对执行标的有异议/对裁判文书内容有异议——执行异议之诉/案外人再审

裁判文书——对裁判文书内容有异议——第三人撤销之诉

例：永续债权 判提前到期（首例） 上海市第二中级人民法院  （2018）沪02民终3136号

到期债权

公报案例拆解  裁判摘要

第八章  法律文书篇

案件大事记：序号、日期、事项、主要内容

庭审提纲：

（一）基础信息：主体/文体、项目（全称、简称、核心事项）、立场提示、调解倾向

（二）基本事实：大事记罗列

（三）开庭陈述：逻辑明确、意见补充

（四）事实调查：举/质证意见补充、问题预测和回应

（五）辩论说理：对方主张+争议焦点的预测及回应

（六）总结陈述：简明扼要重申主要观点 

再审申请书

案件事实是诉讼的核心，证据是认定案件事实的基础。

张小健《诉讼律师的听说读写练》

证据清单：编号、证据名称、证据内容、证明目的、质证意见、提供方、认证意见

《中国民事诉讼法重点讲义》《民事诉讼法解释》228

“先破后立”原则：先指出错误，再提出我方的事实与理由

第九章  办案实操篇

律师调查令  

《律师法》35（2）《新民诉证据规定》20——各地对申请时间的规定不完全相同

载明内容：案件编号、申请人信息、律师职业证号及职业律所名称、被调查人信息、需调查收集的证据、申请的事实及理由

向法院申请时提交：授权委托书、律所介绍信/公函、执业证...

解锁财产查控新姿势

一、先利用互联网及检索工具、挖掘财产线索

1、土地使用权——自然资源管理部门  百度“被查询企业名称 土地 site:gov.cn   搜赖网

2、银行账户

3、债权信息——中国人民银行动产融资统一登记公示系统、全国建筑市场监管公共服务平台

4、知识产权

5、对外投资所形成股权

二、及时学习新规和案例

域名查封的基本步骤：

（1）访问工信部ICP/IP地址/域名信息备案管理系统，确定被执行人为该域名的主办单位

（2）WHOIS信息查询网，查询域名的注册商信息

（3）向法院申请，向注册商发送协助执行通知书，注明保全期限及限制访问域名的执行要求

财产保全 保全审查

执行  救济：保全复议、执行异议、解除保全

案外人以物权期待权排除执行的条件

《关于办理执行异议和复议若干问题的规定》28

执行异议之诉：本质是解决能否排除对执行标的物的转让、交付的问题

（一）案外人执行异议是执行异议之诉的诉前程序，但存在例外；（二）明确拟提异议的性质；（三）时期要求

竣工日期（计划/实际）：工程完工—提交竣工验收报告—竣工验收合格—竣工验收备案—工程移交—综合验收—实际使用

《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释（一）》

特殊情形下竣工日期的认定规则总结：

1、承包方未经发包方同意对工程组织验收，单方向质量监督部门办理竣工验收手续，质检部门就此出具的验收报告确认工程合格，该报告不得作为确认竣工日期的文件。 ——最高人民法院（2010）民提字第210号民事判决书

2、签署了竣工验收备案表后因发包方的违法行为导致竣工验收无效，需重新组织竣工验收的情形下，如重新验收合格，则应以竣工验收备案表上登记的日期或前次竣工验收合格之日为实际竣工日期；如重验不合格，则应以整改后竣工验收合格的日期为实际竣工日期。

3、竣工验收后被建设工程质量监督管理部门要求整改的，并不影响竣工日期的认定。

4、监理人出具验收合格证明日期不能作为竣工日期。《建设工程质量管理条例》

5、分包工程的实际施工人不能证明分包工程的交工验收时间的，其竣工日期与整体工程竣工日期一致。

6、承包方无法证明提交过竣工验收申请，但工程完成了消防验收的，则消防验收完成之日可视为工程实施竣工之日。

7、承包方无证据证明工程确切竣工日期的，可以其提交工程结算单的日期确定工程竣工日期。

8、发包方擅自使用部门单项工程的时间不能视为整体工程竣工日期。

银行相关业务

《九民会议纪要》

1、自销代销各不问；2、线上线下亦有别；3、产品类型要关注；4、时间节点不能忘。

银行在推广、销售金融产品的过程中承担适当性义务和告知说明义务。——（2018）京01民终8761号

金融机构加速到期条款

代理意见：注意格式；用法官思维论证观点；注重逻辑性（先重要后次要、先框架后细节、先结论后原因、先结果后过程-以证据和法律做支撑）；与当事人核实相关观点；必要时，可制作代理意见索引——提交时，可附相应的案例检索报告；在落款处签字确认并注明联系方式；寄出时要保留邮寄底单并及时复印，之后关注物流信息

司法鉴定程序中律师的工作要点：

一、在启动鉴定程序阶段，工作重点在于明确可鉴定事项

二、确定鉴定主体适格：核对该机构是否完成司法鉴定机构的登记；确定鉴定事项在其业务范围内

三、确定作出鉴定结论所依据的鉴定材料已经质证（鉴定机构根据鉴定事项向法院发出鉴定材料清单，法院据此要求当事人提供鉴定材料）

四、鉴定结论并非确定可得利益损失的终点_例：最高院（2017）最高法民申1240号

股权代持纠纷 办案指引

一、代持的成立：全面收集各方是否形成代持合意的证据

1、代持是否存在直接证据（显名/隐名股东）；2代持是否存在合理动机；3、公司及其他股东是否实际认可。

二、代持的效力：从主体、行业性质、意思表示等各方面考察是否存在效力瑕疵

1、审查隐名股东的身份及义务；2、审查投资公司的性质和行业；3、审查是否涉嫌欺诈、胁迫、恶意串通损害第三人利益等情形

三、法律后果：代持状态无法维系后，相关利益如何返还

1、确认股东资格的条件；2、应返还的权益范围

执行监督 Q&A

《最高院、最高检关于民事执行活动法律监督若干问题的规定》细化了检察院监督民事执行活动的相关规定

我国执行救济制度由程序及实体两部分构成，包括：执行异议、执行异议之诉及执行回转

二者区别：1、性质；2、启动主体

执行监督案件的来源：上级法院/本院领导交办；本院依职权监督；检察院或其他机关转送；信访转办；申诉人直接信访 

《现行执行监督的主要方式》

上市公司股票的保全与执行：

一、查询《关于查询冻结扣划证券和证券交易结算资金问题的通知》

二、冻结《关于协助司法机关冻结流通证券有关问题的通知》

三、无限售流通股执行

（一）集中竞价和大宗交易

发包方如何申请先于执行撤场

一、适用条件

1、因情况紧急需要先于执行；2、当事人之间权利义务关系明确；3、先于执行在当事人诉讼请求的范围内；4、不先于执行将严重影响申请人的生活或生产经营；5、被申请人有履行能力；6、申请人提供足额担保

在司法实践中，法院通常会从预防群体性事件、工伤，避免损失扩大等角度，对撤场是否满足“情况紧急”条件进行审查——例：（2016）苏0206民初6131号；（2017）渝0237民初2074号；（2011）北民一初字号1198号

在涉及三方主体时，建议选择侵权之诉（优于合同之诉）

第十章  理论探讨

被告代理人  “反诉”

一、原告主体资格；

二、程序性策略（管辖异议、反诉、申请追加第三人、申请延期举证\开庭）——在建设工程施工合同纠纷中，可申请对工程质量、工程造价进行鉴定；

三、实体性策略

1、时效问题；2、请求权基础分析《民法思维——请求权基础》《要件审判九步法》

四、调解

通知解除合同

解除权&异议权

第十一章 实用贴士

第十二章 心路历程（结束，共635页）