合规风险领域

     实践中，合规风险管理的范围有：大合规与小合规

    大合规一般指与企业运营相关的所有行为均纳入合规风险管理之中，具体涉及生产、营销、财务管理、人力资源管理等业务、管理方面活动，以及全体员工对所有适用的法律法规、制度规定、行业准则、执业操守的普遍遵守。

   小合规一般是指企业具体合规制度的建设、修订、审核、实施扩监管，企业内部规范性政策的起草、修订、审核、实施、监管以及对于企业合规政策的咨询、解答，对企业内部的举报的受理与处理等。

一、  有效合规体系要素

  1、企业高级管理人员的支持；

  2、成文的合规规范及程序；

 3、 谨慎规避原则；

 4、合规培训及教育；

 5、内部报告及举报制度；

6、 公正平等；

7合规监督及审计制度；

8、 合规风险评估；

9、 合规调查；

10、应对及合规管理体系的持续改进。

二、 建立企业合规管理体系的基本步骤

1、了解企业背景；

2、  确定合规管理体系的范围；

3、合规义务的确定；

4、  企业潜在的合规风险识别；

5、  制定企业合规制度；

6、执行、实施合规制度，控制合规风险；

7、 评估合规风险管理体系；

8、  解决不合规问题，改进合规风险管理体系。

企业合规学习笔记2

学习《企业合规讲义》笔记，该书由华东师范大学企业合规研究中心编  中国法制出版社出版