手把手教您如何填报私募产品重大变更事项！

近期，私募管理人入会正在如火如荼的进行，但是在申请入会前，要先自查有没有需要系统补录的地方，其中一个可能需要补录的点就是产品重大变更事项。产品重大变更包括7个方面：管理人、基金基本信息、结构化+杠杆信息、募集信息、合同信息、托管及外包服务机构信息、投资经理或决策投资人信息变更。

下面就来为大家具体介绍一下私募产品重大变更的填报要点。

1、在哪里变更

我该去哪里变更私募产品重大事项？

你要先在网上打开资产管理业务综合报送平台（AMBERS平台），进去后点击“产品备案”里的”产品重大变更“下面的“基金业务变更”，然后选择你所需要进行重大变更的产品，点击“变更”就好啦！

2、变更该如何操作?

简单来说

①进入对应变更页，点击“变更”，写变更时间，描述变更内容，详细填写后保存。

②进入上传附件页，点击“变更”，写变更时间，描述变更内容，上传相关附件后，提交。

③如果系统有提示，则根据提示内容修改，系统没有提示则表示已成功提交。

▷下面就来为大家具体详细的介绍如何进行变更：

1.选择变更信息对应页签

2.点击页签下方【变更】按钮，填写【变更时间】，简要描述“变更内容”。

3.重新编辑更新该页签的信息。

注意：带*的为必填项目!!包括产品名称、产品简称、基金类型、业务模式、产品种类、成立日期、到期日等。

4.信息更新完后，点击下方"保存"

5.进入 "相关上传附件"页签 ，不要忘记这个页签也要点击 "变更“， 填写“变更时间”，简要描述“变更内容”。

6.根据系统提示添加和基金业务变更有关的相关附件 ，如“变更决议文件”等。

附件命名规则：

附件名称中应当注明变更日期。例如：“xxxx基金合同_2017年11月5日”等。

附件本身不需要变更，但是系统仍要求上传的，要在原协议名称后备注“无变更”。例如：“xxxx基金合同_无变更”。

7.附件都上传完，就可以单击”提交“，将变更提交至中基协办理了。

注意：

如果上传或者填报的信息不完整，系统会弹出提示，需要根据提示内容修改后再提交。

★特别提醒：

①如果没有变更内容，就不要随意点击“变更”按钮了，因为一旦点击变更就无法撤销了。

②信息填写错误怎么办？只能返回首页，删除本条变更记录，然后重新发起变更。

③如果变更内容不涉及更新基金合同/合伙协议/公司章程，但系统提示上传最新的，可将原基金合同/合伙协议/公司章程删除后再次上传。

3、变更的注意事项

进行私募产品重大变更时应该注意什么呢？

往下看！

☺基金管理人变更

1、如果有更新条款后的新签署的基金合同（或合伙协议、公司章程），将这些更新后的相关附件添加到“基金合同/合伙协议/公司章程”处（原有的基金合同不需要删除）；没有新签署的就不用重新上传了。

2、与新管理人签署委托管理协议的，要将新签署的委托管理协议添加至“委托管理协议”处（原有协议不需要删除）。

3、将涉及管理人变更的决议文件上传到“变更管理人相关决议”处。

4、注意：发起基金业务变更申请的管理人要通知变更后的管理人（新增的新管理人以及删除的原管理人）登录系统，让他们通过【产品备案】中的【管理人变更接受】功能确认变更信息。只有在变更后的管理人全部确认后，协会才会开始受理本次变更申请。

☺基金产品基本信息变更

期日等发生变更，则点击【变更】后，可参见管理人变更第1步的操作。

2、合伙型基金普通合伙人发生变更后与管理人新签署委托管理协议的，要将新签署的委托管理协议添加到“委托管理协议”处（原有协议不用删除）。

3、合伙型、公司型基金营业执照变更的，要上传新基金营业执照/主体资格证明文件（原有证明文件不用删除）。

4、把相关事项变更的变更决议（例如合伙人会议决议，持有人大会决议或投资者共同签署的补充协议等）的附件上传至“变更决议文件”处。

☺结构化+杠杆信息变更

1、点击【变更】后，上传更新后的基金合同（或合伙协议、公司章程），具体可参见管理人变更第1步的操作。（没有新签署的不用重新上传）

2、将涉及相关事项变更的决议上传至“变更决议文件”处。

☺募集机构+监督机构变更

1、更换或新增委托募集机构

①点击【变更】后，把新签订的基金销售协议添加至“基金销售协议”处（原有的基金销售协议不需要删除）；

②由于和原委托募集机构解约等原因导致基金转为自行募集的，不需要上传基金销售协议。

③要把涉及相关事项变更的决议上传至“变更决议文件”处。

2、募集结算资金专用账户发生变更

①可参见管理人变更第1步的操作。

②募集结算资金专用账户监督协议或相关证明文件发生变更的，要将新签署的募集结算资金专用账户监督协议或相关证明文件添加至“募集结算资金专用账户监督协议或相关证明文件”处（原有相关文件不需要删除）。

③要将涉及相关事项变更的决议上传至“变更决议文件”处。

3、更换或新增监督机构

①点击【变更】后，将新签订的募集结算资金专用账户监督协议或相关证明文件添加至“募集结算资金专用账户监督协议或相关证明文件”（ 原有相关文件不需要删除）。

②要把涉及相关事项变更的决议上传至“变更决议文件”处。

☺托管人+外包机构+投顾变更

1、契约型基金托管人发生变更的

①可参见管理人变更第1步的操作。

2、非契约型基金更换或新增托管人

①点击【变更】后，将新签署的托管协议添加至“托管协议”处（原有托管协议不需要删除）。（如果涉及合伙协议/公司章程的变更，请将更新条款后的新签署的合伙协议/公司章程添加至“基金合同/合伙协议/公司章程”处）。

②由于与原托管人解约等原因导致基金无托管的，点击【变更】，上传“其他保障财产安全的制度措施和纠纷解决机制协议”。

③把涉及托管人变更的决议上传至“变更决议文件”处。

3、更换或新增外包服务机构

①点击【变更】后，将新签署的外包服务协议添加至“外包服务协议”处（原有外包服务协议不需要删除）。

②由于与原外包服务机构解约等原因导致无外包服务机构的，不必上传相关协议。

③把涉及相关事项变更的决议上传至“变更决议文件“处。

4、更换或新增投资顾问

①点击【变更】后，将新签署的投资顾问协议添加至“投资顾问协议”处（原有投资顾问协议不需要删除）。

②由于解约等原因导致无投资顾问的，不必上传相关协议。

③把涉及投资顾问变更的决议上传至“变更决议文件“处。

☺投资经理或投资决策人变更

点击【变更】后，将涉及相关信息变更的决议上传至“投资经理或投资决策人变更决议”处。