《国家为什么会失败》读书笔记

全书主要围绕“为什么有些国家富裕有些国家贫穷？”这一问题展开。该书由美国两位政治经 济学教授撰写，加上序言全书 16 个章节，主要内容可包括三个部分：

1.对三种传统假说的质疑

关于世界各个国家兴衰问题的探讨有各种假说，其中最具代表的假说有三种：地理假说、文 化假说、无知假说。

地理假说，最早由法国的哲学家孟德斯鸠提出，特别随着戴蒙德《枪炮、病菌与钢铁》一书 的出版，地理决假说的观点影响甚广。地理假说，认为国家的贫穷与富裕是由地理环境的差 异造成的，比如当前绝大多数发达国家处于温带地区，而热带地区国家普遍在贫困的泥沼中 挣扎；放到各大尺度上，欧亚大陆因其独特的地理资源条件，一直在科技和文化方面碾压其 他大陆。可放到一些更具体的案例上，地理假说却有些失效。比如作者在书中提到的处于热 带的新加坡、马来西亚、博茨瓦纳等国家就很富裕；韩国与朝鲜基本处于同一地理环境，但 两国的经济差异很大。

文化假说，指各个国家之间的文化、宗教信仰、社会价值理论差异造成了各个国家的贫富差 距。比如在探讨非洲及拉丁美洲国家为什么会贫穷落后时，有相当一部分人会将其归为这些 地区人的落后文化、价值观，认为这些地区的人过于懒惰，不能适应工业化生产与管理。对 此，书中作者也举例很多例子进行反驳，比如阿根廷、乌拉圭属于欧洲后裔的人口比例比美 国加拿大还高，但两者的贫富差距完全不在一个水平。

无知假说，认为各个国家的贫富差距存在是因为统治者不知道如何让穷国变富裕。比如加纳 在摆脱英国独立后，执政者制定了一系列违反“经济学常识”的政策；而这些政策直接到本国 经济陷入停滞。即一个国家执政者的无知导致了国家的贫穷。对此，作者表示，在加纳独立 后，其国家经济顾问团队水平是很高的（包括若贝尔经济学奖得主刘易斯），事实上执政者 是知道自身政策存在的问题，但出于自身的政治目的，有意识的去制定了那些错误的政策。

2.制度才是关键

上述三种假说都存在各自局限，对于理解甚至指导现实意义存在缺陷。也正因为如此作者 基于大量的一手调查，提出了制度的差异才是造成各国家的贫富差距最根本的原因。 作者认为各个国家的制度大体可以分为两类：其一，广纳式制度；其二，榨取式制度。

广纳式制度，主要指政治上权利不过渡集中，且相互制衡；经济制度上，注重私有财产保 护、有公正的法律制度、公平竞争的市场、注重人才发展与培养。这种制度下国家的经济 充满活力，生产力水平高，自然也十分富裕。

榨取式制度，主要指政治上出现集权与专制，经济制度上没有公平竞争的市场，少数精英 凌驾于法律之上，且靠政治上的权利通过垄断获利。在这种制度下，人们选择受限，缺乏 投资与创新动力，经济缺乏活力。且那部分少量精英为了巩固自身的利益，会通过各种手 段打击潜在的政治势力或阶层。典型的榨取制度如，拉丁及非洲等国家出现的军事独裁， 人类历史上的农奴制度等。

3.制度的形成

制度的不同决定了各个国家巨大的贫富差距，那这些制度差异是如何形成的呢？作者给出的 答案是，关键时期的选择有关，及一些细小的差异可能导致各个国家走向完全不同的制度及 发展方向。

书中作者认为孕育英国现代文明的议会制源于欧洲的黑死病。基本逻辑如下，在黑死病之前， 整个欧洲都处于农奴制度下。由于黑死病的出现，造成了人口锐减（减少了一半），使得当时的劳动力变得奇缺。西欧领主们为了挽留劳动力不得不做出让步，给与农民更多的权利和自由。因此有部分农民得以摆脱束缚，在城市从事由工业和商业活动。经过几个世纪的积累，

这部分人形成了一股新的政治和经济力量，从而改变了国家被少数王室及贵族掌控的局面。

最终促成了议会制度的形成。而与西欧相反，东部的俄国，虽也受黑死病影响，但由于东欧土地更为集中，统治者们对农奴的控制很强，所以东欧在很长时间一直延续了榨取性的农奴制度。

小结

除了上述内容外，书中还很系统的讨论了两种制度形成与演化过程，及制度本身具有一定的惯性，表现为良性制度带来良性循环，榨取制度不断恶性循环。而要打破不良循环需要靠政治及经济上的变革。

国家的兴衰是一个极其复杂的问题。无论是制度决定论，还是地理决定论，亦或文化决定论等，都没法给出完美的答案。事实上，带着寻找绝对答案的思维去理解一个国家的兴衰本身就存在问题的。